Минулого тижня Morgan Stanley програла багатомільйонну арбітражну справу за участю кількох сторін, яка була зосереджена на рекрутації, яка зійшла з колії майже чотири роки тому. Щоб зрозуміти, як...
мітка: Управління практикою радника
6-місячний казначейський вексель проривається на 5%. Такого рівня не було з 2007 року.
Розмір тексту Дохідність шестимісячних казначейських облігацій досягла найвищого рівня приблизно за 16 років. Al Drago/Bloomberg Ставка шестимісячних казначейських векселів США у вівторок перевищила 5%, досягнувши найвищого рівня...
Фінансовий прибуток LPL стрімко зростає, кількість радників зростає
Прибуток LPL Financial Holdings у четвертому кварталі зріс на 199% у порівнянні з минулим роком, частково завдяки меншим витратам і різкому зростанню чистого процентного доходу. Компанія повідомила про чистий прибуток у четвертому кварталі...
Куди інвестувати протягом наступних 5 років? Мільярдери зважують.
Згідно з новим звітом UBS, світові мільярдери вважають енергетичний сектор та Азіатсько-Тихоокеанський регіон, за винятком Китаю, найбільшими інвестиційними та бізнес-можливостями протягом наступних п’яти років. сорок...
Американці кажуть, що їм потрібно 1.2 мільйона доларів, щоб вийти на пенсію. Більшість заощаджує недостатньо.
Що стосується виходу на пенсію, американці водночас вирішують, що їм потрібно більше накопичувати, щоб мати комфортну пенсію, і відстають від своїх цілей заощаджень. Це згідно з двома новими с...
Фінансовий радник визнав себе винним у шахрайстві після арешту в аеропорту
Інвестиційний радник з Массачусетсу визнав себе винним у кількох пунктах шахрайства та інших звинуваченнях після невдалої спроби втекти з країни, поки він очікував суду. Стівен Ксігорос, Лоуелл, штат М...
Подружжя пенсіонерів виграло 5.2 мільйона доларів від UBS за стратегію YES
Двоє пенсіонерів виграли арбітражне рішення в розмірі 5.2 мільйона доларів проти UBS, яку вони звинуватили в спотворенні, невідповідності та порушенні довірчих обов’язків щодо складної стратегії торгівлі опціонами. ...
Колишній радник Morgan Stanley визнав себе винним у шахрайстві на 7 мільйонів доларів
За даними Міністерства юстиції, колишній радник Morgan Stanley у четвер визнав себе винним у шахрайстві та відмиванні грошей у рамках схеми шахрайства на 7 мільйонів доларів. Колишній радник Шон Едвард Гуд...
Найкраще за тиждень: підвищення гонорарів у Vanguard
Vanguard протягом тривалого часу підтримував дві платформи — застарілу пропозицію лише для взаємних фондів і брокерську, — але тепер він тисне на давніх клієнтів взаємних фондів, щоб вони перейшли до брокерського крила або взяли на себе...
Колишнього радника засудили до 22 років в'язниці за схему Понці
Колишній фінансовий радник був засуджений до майже 22 років ув'язнення за управління схемою Понці, яка виманила 9.3 мільйона доларів у інвесторів, повідомляє прокуратура США Північного...
Vanguard виплатить інвесторам Массачусетса мільйони понад цільову дату
Vanguard заплатить 6.25 мільйона доларів у рамках врегулювання з державним регулятором цінних паперів штату Массачусетс через звинувачення в тому, що зміни, внесені до певних цільових фондів, призвели до несподіваного...
Vanguard подає до суду на радника UHNW через імовірне звернення до клієнтів
Vanguard Group подає до суду на одного зі своїх колишніх надбагатих фінансових радників за нібито порушення однорічної угоди про невимагання, яку він підписав, будучи співробітником. Фінансові послуги gi...
Пенсіонерів чекає бурхливий ринок. Ось що радники кажуть, що вони повинні робити.
Враховуючи ринкові умови, пенсіонерам можна пробачити, якщо вони відчувають, що інвестувати зараз — це те саме, що бігати з ножицями. Велика кількість ризиків і невизначеностей: стрімка інфляція, підвищення ставок Федеральної резервної системи...
Найкраще тижня: Уоррен Баффетт Снайпс на Уолл-стріт
Уоррен Баффет, голова і головний виконавчий директор Berkshire Hathaway. Ендрю Харрер/Bloomberg Генеральний директор Berkshire Hathaway Уоррен Баффет сказав кілька вибраних слів для фінансових радників і менеджерів з активів...
Колишній радник UBS визнає себе винним у шахрайстві, яке фінансувало численні романи
Колишній радник UBS визнав себе винним у федеральному суді Маямі в обмані клієнтів на понад 5 мільйонів доларів, повідомило Міністерство юстиції. Німець Ніно, якому на початку цього року було висунуто звинувачення, визнав свою провину...
Wells Fargo заплатить за врегулювання позову щодо свого плану 401(k).
Wells Fargo погодилася заплатити 32.5 мільйона доларів, щоб врегулювати справу дворічної давності, пов’язану з нібито власними операціями з планом компанії 401(k). Wells Fargo, яка раніше намагалася відхилити позов...
Інвестори подали до суду на Vanguard після запланованої дати фінансування великого податкового законопроекту
Троє інвесторів подали до суду на Vanguard Group за ймовірну недбалість і порушення фідуціарних обов’язків, заявивши, що зміни, внесені компанією до планових пенсійних фондів, призвели до «великих податкових рахунків» для...
Morgan Stanley наймає 2 радників від JP Morgan
Morgan Stanley найняв двох радників у JP Morgan Securities, брокерського підрозділу JPMorgan Chase. Радники Марк Горовіц і Джоел Боднер раніше керували клієнтськими активами приблизно на 750 мільйонів доларів...
UBS каже, що багаті інвестори тримаються на готівці
Навіть із зростанням інфляції багато інвесторів накопичують готівку. Протягом січня UBS опитала 900 американських інвесторів і 500 власників бізнесу. Джанлука Колла/Bloomberg Це важливий висновок UBS Gl...
Wells Fargo виграв суперечку інвестора. Суддя каже, що це грало в систему.
У 2017 році Браян Леггетт, клієнт Wells Fargo, подав арбітражний позов проти банку та одного з його фінансових консультантів, звинувативши їх у недбалості та порушенні фідуціарних обов’язків у тому, як вони передають...