Vanguard подає до суду на радника UHNW через імовірне звернення до клієнтів

це остання судова боротьба між фірмами з управління капіталом і радниками щодо контактів з клієнтами. Також це вдруге за останні тижні, коли Vanguard порушив справу проти Снайпса. Суддя штату відхилив першу спробу компанії, яка вимагала тимчасового запобіжного заходу.

Юридичні суперечки між Vanguard і Snipes почалися після того, як він пішов у відставку з компанії 22 квітня, щоб заснувати незалежну компанію Topsail Wealth Management в Шарлотті.

На додаток до імовірних порушень угоди про відсутність клопотання, Vanguard звинувачує Снайпса в порушенні підписаного ним контракту, який вимагав від нього повідомити за 60 днів до відставки. 

У суперечках між двома сторонами багато поставлено на карту. Снайпс був радником клієнтів із надвисоким капіталом, більшість з яких інвестували в компанію 15 мільйонів доларів або більше. Загалом, згідно з позовом, він контролював активи під управлінням близько 4.75 мільярдів доларів для клієнтів Vanguard, чий бізнес приносив компанії приблизно 8 мільйонів доларів щорічного доходу. 

Згідно з позовом, один із клієнтів Snipes вже повідомив Vanguard, що він передає активи на суму 26 мільйонів доларів від Vanguard до нової фірми Snipes.

Під час першої спроби Vanguard отримати юридичне відшкодування 31 травня компанія подала позов до суду Північної Кароліни, вимагаючи тимчасового заборони на Снайпса за те, що він нібито закликав клієнтів приєднатися до нього в Topsail. Снайпс відкинув звинувачення. Суддя штату відхилив запит Vanguard, написавши, що він «не показав ймовірності успіху», згідно з наказом від 6 червня. 

8 червня Vanguard добровільно припинив свою судову справу проти Снайпса.

Новий позов компанії, поданий до федерального суду, вимагає відшкодування збитків, гонорару адвокатів та інших заходів. У позові йдеться, що Vanguard просить допомоги у федеральному суді, оскільки сторони є з різних штатів, а сума відшкодування збитків перевищує 75,000 XNUMX доларів. 

Не вдалося зв’язатися з представником Vanguard для коментарів. Адвокат Снайпса Метт ДеАнтоніо відмовився коментувати справу.

Хоча Vanguard відомий своїми операціями з управління фондами, компанія також надає послуги з управління багатством багатим особам.

Згідно з позовом, Снайпс розпочав свою кар’єру в сфері фінансових послуг у Vanguard як партнер по роботі з клієнтами у 2006 році, а в 2015 році став старшим фінансовим радником із надвисоким капіталом. 

Згідно з позовом, Снайпс, як радник Vanguard, не активно шукав клієнтів. Натомість Vanguard познайомив його з наявними та потенційними клієнтами. «Іншими словами, особиста та фінансова інформація клієнтів Vanguard, яких Snipes обслуговував, не була незалежно відома Snipes, але була надана Snipes Vanguard і в силу позиції Snipes», – йдеться у позові.

Напишіть Ендрю Уелшу за адресою [захищено електронною поштою]