За даними прокуратури США Північного округу Огайо, колишнього фінансового консультанта засудили майже до 22 років ув’язнення за управління схемою Понці, яка виманила в інвесторів 9.3 мільйона доларів.
Протягом п’яти років Реймонд Еркер продав щонайменше 54 клієнтам інвестиції, які він спотворив як ануїтети та забезпечені банкноти; інвестиції нібито мали низький ризик і мали гарантований прибуток. Насправді Еркер і двоє співвідповідачів перенаправляли кошти клієнтів на свої особисті банківські рахунки та компанії, які вони контролювали. Співвідповідачі, які допомагали у схемі, раніше визнав себе винним і були засуджені на початку цього року.
Фотоілюстрація радника Баррона; Час мрій (2)
За даними місцевого новинного сайту Cleveland.com, серед їхніх жертв були вдови, офіцери поліції, машиністи, а також друзі та члени родин Erker. який повідомив про це близько 50 осіб були присутні на винесенні вироку Еркеру 2 серпня.
Еркер приховував свою неправомірну поведінку, створюючи підроблені веб-сайти та виписки з рахунків для інвесторів. Крім того, він уклав контракти з колл-центрами для дзвінків клієнтів. Колишній радник Вестлейка, штат Огайо, використовував кошти нових інвесторів, щоб заплатити старим, що є «визначальною характеристикою схеми Понці», Повідомили в управлінні юстиції.
Із судових документів незрозуміло, як і коли влада виявила схему Понці.
"Містер. Еркер ввів в оману, обдурив і змусив понад п’ятдесят жертв, багато з них літніх людей, щоб вони довірили йому свої заощадження та важко зароблені пенсійні фонди, і все це заради гарантованої норми прибутку та сфабрикованих інвестицій з низьким рівнем ризику”, – перший помічник прокурора США Мішель. Про це йдеться в заяві Baeppler. «Натомість Еркер розтринькав гроші, які йому були довірені, і спричинив фінансовий крах і біль для багатьох».
Адвокат Erker не відповів на запит про коментар.
52-річний Еркер почав працювати радником у 1999 році, а протягом наступних 13 років працював у дев’яти фірмах, у тому числі в Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors і LPL Financial. LPL звільнила Erker у 2010 році за нібито позичання грошей у клієнта без дотримання твердої політики, згідно з запискою, яку компанія уклала його нормативний запис.
У 2012 році Erker відкрила зареєстровану інвестиційну консалтингову компанію Sageguard Wealth Management. У 2019 році регуляторний орган штату Огайо відкликав ліцензію та реєстрацію фірми, згідно з нормативними документами штату. Відділ цінних паперів штату Огайо звинуватив Erker у нерозголошенні фактів, які свідчать про «відсутність доброї ділової репутації та є підставою для призупинення або відкликання ліцензії інвестиційного консультанта штату Огайо», згідно з приміткою, що міститься в Erker нормативний запис.
У 2020 році федеральна прокуратура звинуватила Еркера в шахрайстві, змові з метою вчинення шахрайства, відмиванні грошей і неправдивих заявах під присягою. На початку цього року він був засуджений після семиденного судового розгляду перед окружним суддею США Деном Полстером у Клівленді. Міністерство юстиції відзначило допомогу в розслідуванні регулятору цінних паперів штату Огайо, Службі поштової інспекції США та Департаменту поліції Вестлейка.
«Підозрюйте будь-кого, хто гарантує, що інвестиція буде ефективна певним чином, тому що всі інвестиції несуть певний ступінь ризику», — заявила комісар з цінних паперів штату Огайо Андреа Зайдт.
Напишіть Ендрю Уелшу за адресою [захищено електронною поштою]
Джерело: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo