Coinbase погоджується на компенсацію в розмірі 100 мільйонів доларів США з фінансовим регулятором Нью-Йорка за порушення правил боротьби з відмиванням грошей

Coinbase Agrees to $100 Million Settlement With New York Financial Regulator for Anti-Money-Laundering Violations

Coinbase погодилася виплатити компенсацію в розмірі 100 мільйонів доларів Департаменту фінансових послуг Нью-Йорка (NYDFS), згідно з розпорядженням про згоду, підписаним суперінтендантом NYDFS Адрієнн Гарріс 4 січня 2023 року. Фінансовий регулятор Нью-Йорка заявив, що проблеми з відповідністю були виявлені та контроль біржі проти відмивання грошей був неадекватним з 2020 по 2021 рік.

Регулятор Нью-Йорка оштрафував Coinbase на 100 мільйонів доларів за проблеми з відмиванням грошей

Криптообмінна та кастодіальна фірма Coinbase (Nasdaq: МОНЕТИ) погодився на 100 мільйонів доларів США з головним фінансовим регулятором Нью-Йорка NYDFS за те, що у 2020 та 2021 роках не запровадив належний контроль проти відмивання грошей. Coinbase погодилася сплатити 50 мільйонів доларів штрафу, а ще 50 мільйонів доларів підуть на застосування необхідних заходів боротьби з відмиванням грошей. перевірки на відмивання грошей (AML).

«Coinbase не вистачало персоналу, ресурсів та інструментів, необхідних для того, щоб не відставати від цих сповіщень, і відставання швидко виросло до некерованого рівня», — наказ про згоду за підписом суперінтенданта Едріен Гарріс. «Наприкінці 2021 року Coinbase мала непереглянуті сповіщення про моніторинг транзакцій, які зросли до понад 100,000 14,000 (багато з яких були місяцями тому назад), а кількість клієнтів, яким потрібна посилена належна перевірка, перевищила XNUMX XNUMX».

Розслідування відповідності почалося в 2020 році, а передбачувана відсутність контрольної перевірки — у 2018 році. Тоді Coinbase погодилася найняти незалежного експерта, щоб переконатися, що дотримуються вказівок AML і «Знай свого клієнта» (KYC). Однак проблеми з відповідністю залишалися, і регулятор Нью-Йорка вирішив вжити заходів у 2021 році. «Ми дуже відверто висловлювалися щодо проблем незаконного фінансування в космосі. Ось чому наша система вимагає від криптокомпаній тих самих стандартів, що й для банків», — суперінтендант Гарріс сказав.

Тим часом акції Coinbase COIN підскочили на цій новині, а не впали, оскільки акції виросли на 6.74% у середу. Coinbase також відповідь до врегулювання у своєму блозі та зазначив, що «взяв на себе зобов’язання інвестувати 50 мільйонів доларів США в програму відповідності протягом наступних двох років». Повідомлення в блозі біржі про врегулювання NYDFS продовжилося:

Ми розглядаємо цю резолюцію як важливий крок у нашому прагненні до безперервного вдосконалення, нашій взаємодії з ключовими регуляторними органами та нашому прагненні до більшої відповідності в криптопросторі – для себе та інших.

Теги в цій історії

$ 50 млн штрафу, 100 млн, 2018, 2020, 2021, Адрієн Гарріс, AML, Перевірка репутації AML, боротьба з відмиванням грошей, засоби контролю проти відмивання грошей, банки, МОНЕТИ, Coinbase, Дотримання, проблеми відповідності, наказ про згоду, криптовалютні компанії, криптообмін, опікунська фірма, посилена належна обачність, фінансовий регулятор, незаконне фінансування, неадекватний, незалежний екзаменатор, Розслідування, Знай свого клієнта, Правила KYC, Nasdaq: МОНЕТА, Регулятор Нью-Йорка, NYDFS, Розселення, акції, моніторинг транзакцій

Що ви думаєте про мирову угоду Coinbase із фінансовим регулятором Нью-Йорка через відсутність контролю відповідності? Повідомте нам, що ви думаєте про цю тему, у розділі коментарів нижче.

Джеймі Редмен

Джеймі Редман є ведучим новин у Bitcoin.com News і журналістом з фінансових технологій, який живе у Флориді. Редман є активним членом криптовалютної спільноти з 2011 року. Він захоплюється біткойнами, відкритим вихідним кодом і децентралізованими додатками. З вересня 2015 року Редман написав понад 6,000 статей для Bitcoin.com News про руйнівні протоколи, які з’являються сьогодні.