Австралійська фінансова служба висловила занепокоєння за кілька місяців до падіння FTX

• ASIC була стурбована діяльністю FTX Australia після отримання ліцензії.
• Регулюючий орган надіслав FTX повідомлення за розділом 912C у перший місяць роботи.

Ще в серпні, за вісім місяців до трагічної загибелі біржі в листопаді, австралійські фінансові органи, очевидно, висловили занепокоєння щодо FTX місцева австралійська філія.

Guardian Australia отримала документи, які свідчать про те, що Комісія з цінних паперів та інвестицій Австралії (ASIC) була стурбована діяльністю FTX Australia після того, як вона отримала ліцензію в країні через корпоративне придбання.

Розділ 912C Повідомлення для FTX у перший місяць

Раніше повідомлялося, що в грудні 2021 року FTX отримала австралійську ліцензію на надання фінансових послуг (AFSL) шляхом придбання фінансової установи IFS Markets, і що він був відкритий для роботи в березні 2022 року. За словами Джо Лонго, голови Австралійської комісії з цінних паперів та інвестицій, через це FTX Australia вдалося уникнути перевірки, яка зазвичай проводиться щодо нових ліцензіатів AFSL.

Крім того, нещодавно оприлюднені записи показують, що в перший місяць роботи регулятор надіслав FTX повідомлення згідно з Розділом 912C, вимагаючи від біржі криптовалюти надати деталі про свою діяльність, щоб ASIC могла визначити, чи відповідає FTX умовам AFSL.

Щоб оцінити, чи пройшов ліцензіат «тест на придатність і належність», ASIC може використати повідомлення, щоб вимагати від ліцензіата документацію з детальним описом характеру наданих фінансових послуг і характеру фінансових послуг, що здійснюються.

Згідно з інформаційним документом, з яким ознайомився Guardian, ASIC поставив біржу під «спостереження» та надіслав їй загалом три сповіщення протягом місяців між її першими занепокоєннями та крахом FTX 11 листопада.

Рекомендовано для вас:

Колишній генеральний директор FTX SBF вимагає від суду доступу до криптоактивів