Wells Fargo оштрафували на 22 мільйони доларів за ймовірну помсту інформаторам

Wells Fargo не погоджується з висновком і має намір подати апеляцію до судді з адміністративного права, заявила речниця банку. Співробітників банку заохочують повідомляти про занепокоєння, сказала вона, додавши, що Wells Fargo проводить оперативні та ретельні розслідування.

OSHA заявила, що Wells Fargo незаконно звільнила менеджера, коли неназваний співробітник повідомив, що йому було наказано фальсифікувати інформацію про клієнтів, і висловив занепокоєння щодо фіксації цін і змови щодо процентних ставок з менеджерами та відділом корпоративної етики.

Банк звільнив співробітника в 2019 році, спочатку не назвавши причини звільнення, а потім заявивши, що звільнення було частиною процесу реструктуризації, повідомило OSHA. Пізніше слідчі встановили, що звільнення не узгоджувалося зі звільненнями інших менеджерів, звільнених під час цього процесу.

Співробітник подав скаргу до OSHA, стверджуючи про помсту відповідно до положень Закону Сарбейнса-Окслі про захист інформаторів, повідомляє агентство. Програма захисту інформаторів OSHA забезпечує виконання положень закону Сарбейнса-Окслі щодо інформаторів, захищаючи працівників від помсти за повідомлення про порушення на робочому місці законодавства про безпеку та здоров’я, цінних паперів, податкового законодавства, кримінального антимонопольного законодавства та законодавства про боротьбу з відмиванням грошей тощо.

Штраф був особливо великим для OSHA

Джордан Томас,

юрист, який допоміг створити програму інформаторів Комісії з цінних паперів і бірж, який зараз працює в юридичній фірмі SEC Whistleblower Advocates PLLC.

«Прихильники інформаторів вважають цю суттєву санкцію довгоочікуваною ознакою життя в OSHA, і що Уолл-стріт не буде дозволено розглядати порушення на робочому місці», — сказав пан Томас. «Це велика перемога, яка допоможе іншим фінансовим інформаторам у подібному становищі».

Компанія Wells Fargo, що базується в Сан-Франциско, була предметом інших регулятивних заходів протягом останніх років. У 2020 році це досягла 3 мільярдів доларів з Міністерством юстиції та Комітетом з цінних паперів та цінних паперів через тривалий скандал із підробленими обліковими записами. У вересні 2021 р. регулятори оштрафував Wells Fargo на 250 мільйонів доларів через відсутність прогресу у вирішенні давніх проблем у своєму іпотечному бізнесі. А в травні банк погодився виплатити $7 млн ​​у рамках розрахунку з SEC через ймовірні збої в новій системі боротьби з відмиванням грошей які не дозволяють підозрілим транзакціям уникати початкового повідомлення.

Напишіть Давид Смагалла в [захищено електронною поштою]