SEC перевіряє інвесторів FTX щодо процедур належної перевірки: Reuters

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) хоче зрозуміти процес належної обачності, якого дотримувалися інвестори, коли справа дійшла до інвестування в зруйновану криптовалютну біржу FTX, згідно з Про це повідомляє Reuters.

Регулятор прагне зрозуміти політику та процедури належної перевірки, які інвестори FTX використовували на той час, і чи дотримувалися вони їх, коли інвестували в біржу, йдеться у звіті з посиланням на два джерела, знайомі з цим питанням.

SEC вже висунула звинувачення трьом керівникам FTX у звинуваченні в шахрайстві інвесторів: Сему Бенкману-Фріду, генеральному директору та співзасновнику FTX; Гарі Ван, технічний директор і співзасновник FTX, і Керолайн Еллісон, генеральний директор Alameda Research. І Ван, і Еллісон вже визнали себе винними і визнають співпрацюючи з розслідуванням SEC.

Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) і прокуратура США Південного округу Нью-Йорка також висунули звинувачення проти Бенкмана-Фріда, який закликав у вівторок не було звинувачено у шахрайстві.

Речник SEC відхилив прохання Reuters прокоментувати розслідування належної перевірки інвесторів.

Інвестори можуть зіткнутися з перевіркою щодо того, чи виконали вони свої фідуціарні обов’язки перед власними інвесторами, повідомляє одне джерело у звіті.

Видання не змогло визначити кількість фірм, які отримали запити від регулятора. FTX піднятий понад 1.8 мільярда доларів США від понад 90 інвесторів протягом п’яти років.

Відмова від відповідальності: починаючи з 2021 року Майкл Маккефрі, колишній генеральний директор і мажоритарний власник The Block, взяв серію позик у засновника та колишнього генерального директора FTX і Alameda Сема Бенкмана-Фріда. Маккефрі звільнився з компанії в грудні 2022 року після того, як не розкрив ці транзакції.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Всі права захищені. Ця стаття надана лише в інформаційних цілях. Він не пропонується або не може використовуватися як юридична, податкова, інвестиційна, фінансова чи інша порада.