Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) у понеділок оприлюднила оновлену інформацію про правозастосовну політику за півроку, у якій повідомила, що вона наклала 84.3 мільйона австралійських доларів (близько 63.4 мільйона доларів) у вигляді цивільних штрафів у період з липня 2021 року по грудень 2021 року, що було затверджено судами.
Останній показник був значно вищим за попередні шість місяців ASIC
ASIC
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) є головним регулятором в Австралії щодо корпоративних, ринкових, фінансових послуг та споживчого кредиту. Відповідно до законів про фінансові послуги, він уповноважений сприяти, регулювати та виконувати австралійські фінансові закони. Австралійська комісія була створена і керується відповідно до Закону про Австралійську комісію з цінних паперів та інвестицій 2001 року. Спочатку ASIC була Австралійською комісією з цінних паперів на основі Закону про ASC 1989 року. Спочатку ідея полягала в тому, щоб об’єднати регулятори в Австралії, замінивши Національну комісію з компаній і цінних паперів і офіси з корпоративних питань. ASIC не регулює бізнес і не реєструє бізнес-структури, а лише фірмові назви. Однією з унікальних особливостей австралійського регулюючого органу є те, що понад 90% його операційного бюджету припадає на збори та штрафи. Ці збори за послуги, включаючи реєстраційні збори компанії та ліцензійні збори для банків, брокерів та інших фінансових установ. За що відповідає ASIC? Регулятор зобов’язаний захищати населення від фінансового шахрайства та переконатися, що інвестор обізнаний та розуміє їхню участь. З цією метою Комісія надає ліцензію кожному постачальнику фінансових послуг. ASIC тестує та оцінює кваліфікацію та досвід фінансових радників. Ліцензіат австралійських фінансових послуг (AFS), уповноважений представник, співробітник або директор ліцензіата AFS, або співробітник або директор пов’язаної компанії з ліцензіатом AFS, уповноважений надавати роздрібним клієнтам персональні консультації щодо відповідних фінансових продуктів для роздрібні клієнти ASIC відстежує поведінку фінансових радників і може отримати доступ до штрафів, а також видалити або призупинити їх ліцензію. Регулятор також ліцензує всі інвестиційні та торгові компанії, які ведуть бізнес в Австралії. Однією з найвидатніших переваг є австралійський канал регулювання ринку. Для моніторингу торговельної діяльності брокери та оператори ринку повинні полегшити доступ до інтегрованої системи ринкового нагляду ASIC. Це означає, що брокери та інші відповідні органи в реєстрі повинні надавати щоденний доступ до: усіх замовлень, угод і котирувань, які обробляються та розповсюджуються торговельним механізмом; Усі повідомлення, пов’язані з торговими сесіями, ціною та статусом продукту; Вони уважно відстежують усі онлайн та денна торгівля
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) є головним регулятором в Австралії щодо корпоративних, ринкових, фінансових послуг та споживчого кредиту. Відповідно до законів про фінансові послуги, він уповноважений сприяти, регулювати та виконувати австралійські фінансові закони. Австралійська комісія була створена і керується відповідно до Закону про Австралійську комісію з цінних паперів та інвестицій 2001 року. Спочатку ASIC була Австралійською комісією з цінних паперів на основі Закону про ASC 1989 року. Спочатку ідея полягала в тому, щоб об’єднати регулятори в Австралії, замінивши Національну комісію з компаній і цінних паперів і офіси з корпоративних питань. ASIC не регулює бізнес і не реєструє бізнес-структури, а лише фірмові назви. Однією з унікальних особливостей австралійського регулюючого органу є те, що понад 90% його операційного бюджету припадає на збори та штрафи. Ці збори за послуги, включаючи реєстраційні збори компанії та ліцензійні збори для банків, брокерів та інших фінансових установ. За що відповідає ASIC? Регулятор зобов’язаний захищати населення від фінансового шахрайства та переконатися, що інвестор обізнаний та розуміє їхню участь. З цією метою Комісія надає ліцензію кожному постачальнику фінансових послуг. ASIC тестує та оцінює кваліфікацію та досвід фінансових радників. Ліцензіат австралійських фінансових послуг (AFS), уповноважений представник, співробітник або директор ліцензіата AFS, або співробітник або директор пов’язаної компанії з ліцензіатом AFS, уповноважений надавати роздрібним клієнтам персональні консультації щодо відповідних фінансових продуктів для роздрібні клієнти ASIC відстежує поведінку фінансових радників і може отримати доступ до штрафів, а також видалити або призупинити їх ліцензію. Регулятор також ліцензує всі інвестиційні та торгові компанії, які ведуть бізнес в Австралії. Однією з найвидатніших переваг є австралійський канал регулювання ринку. Для моніторингу торговельної діяльності брокери та оператори ринку повинні полегшити доступ до інтегрованої системи ринкового нагляду ASIC. Це означає, що брокери та інші відповідні органи в реєстрі повинні надавати щоденний доступ до: усіх замовлень, угод і котирувань, які обробляються та розповсюджуються торговельним механізмом; Усі повідомлення, пов’язані з торговими сесіями, ціною та статусом продукту; Вони уважно відстежують усі онлайн та денна торгівля
Прочитайте цей Термін стягнув 29.6 мільйонів австралійських доларів від покарання кількох компаній за порушення.
Орган нагляду за фінансовим ринком діє проти «неправомірної поведінки, щоб зберегти довіру та цілісність у фінансовій системі Австралії та заохочувати справедливу, міцну та ефективну фінансову систему для всіх австралійців».
Загалом регулятор притягнув до відповідальності 99 осіб і компаній за правопорушення щодо суворої відповідальності, які включають обмеження надання фінансових послуг та кредитування 21 особі та юридичним особам. Він навіть дискваліфікував або усунув 31 особу з посади директорів компанії.
Крім того, в результаті виконавчих дій шістьох осіб було засуджено до позбавлення волі, ще десять осіб чи компаній отримали покарання, не пов’язані з позбавленням волі.
До дій також відноситься накладення додаткові ліцензійні умови на ASX для обмін
обмін
Біржа відома як ринок, який підтримує торгівлю деривативами, товарами, цінними паперами та іншими фінансовими інструментами. Як правило, біржа доступна через цифрову платформу або іноді за адресою, де інвестори організовують торгівлю. Серед головних обов’язків біржі – підтримувати чесну та чесну торгову практику. Вони мають важливе значення для забезпечення того, щоб розподіл підтримуваних курсів цінних паперів на цій біржі ефективно відповідав цінам у реальному часі. Залежно від того, де ви проживаєте, біржу можна називати біржею або біржею акцій, тоді як в цілому, обміни присутні в більшості країн. Хто зареєстрований на біржі? Оскільки торгівля продовжує все більше переходити на електронні біржі, транзакції стають більш розсіяними через різні біржі. Це, в свою чергу, викликало сплеск впровадження торгових алгоритмів і високочастотних торгових додатків. Наприклад, для того, щоб компанія була розміщена на фондовій біржі, вона повинна розголошувати таку інформацію, як вимоги до мінімального капіталу, перевірені звіти про прибутки та фінансові звіти. Не всі біржі створюються однаково, деякі біржі значно перевершують інші. До найвідоміших бірж на сьогоднішній день належать Нью-Йоркська фондова біржа (NYSE), Токійська фондова біржа (TSE), Лондонська фондова біржа (LSE) і Nasdaq. Крім торгівлі, фондову біржу можуть використовувати компанії, що мають на меті залучити капітал, найчастіше це спостерігається у формі первинних публічних розміщень (IPO). Зараз біржі можуть обробляти інші класи активів, враховуючи зростання криптовалют як більш популярних форма торгівлі.
Біржа відома як ринок, який підтримує торгівлю деривативами, товарами, цінними паперами та іншими фінансовими інструментами. Як правило, біржа доступна через цифрову платформу або іноді за адресою, де інвестори організовують торгівлю. Серед головних обов’язків біржі – підтримувати чесну та чесну торгову практику. Вони мають важливе значення для забезпечення того, щоб розподіл підтримуваних курсів цінних паперів на цій біржі ефективно відповідав цінам у реальному часі. Залежно від того, де ви проживаєте, біржу можна називати біржею або біржею акцій, тоді як в цілому, обміни присутні в більшості країн. Хто зареєстрований на біржі? Оскільки торгівля продовжує все більше переходити на електронні біржі, транзакції стають більш розсіяними через різні біржі. Це, в свою чергу, викликало сплеск впровадження торгових алгоритмів і високочастотних торгових додатків. Наприклад, для того, щоб компанія була розміщена на фондовій біржі, вона повинна розголошувати таку інформацію, як вимоги до мінімального капіталу, перевірені звіти про прибутки та фінансові звіти. Не всі біржі створюються однаково, деякі біржі значно перевершують інші. До найвідоміших бірж на сьогоднішній день належать Нью-Йоркська фондова біржа (NYSE), Токійська фондова біржа (TSE), Лондонська фондова біржа (LSE) і Nasdaq. Крім торгівлі, фондову біржу можуть використовувати компанії, що мають на меті залучити капітал, найчастіше це спостерігається у формі первинних публічних розміщень (IPO). Зараз біржі можуть обробляти інші класи активів, враховуючи зростання криптовалют як більш популярних форма торгівлі.
Прочитайте цей Термін відключення, які сталися в листопаді 2020 року.
«Цей період також ознаменував подання ASIC останнього цивільного процесу за справою Королівської комісії щодо неправомірної поведінки в банківській сфері, пенсійному забезпеченні та сфері фінансових послуг», – додав регулятор. Він уже завершив усі розслідування, десять розглядів ще в судах.
Підвищена регулятивна пильність
Тим часом індустрія фінансових послуг в Австралії тільки зростає. Фінанси Магнати Раніше повідомлялося, що має найвищий відсоток інвесторів у всьому світі на валютному ринку та контрактах на ринки різниць (CFD).
ASIC також став пильним щодо зростаючих пропозицій криптовалют у межах своєї юрисдикції і навіть закрив послуги компанії для своїх підозра на незаконні пропозиції. Нещодавно уряд Австралії також опублікував консультаційний документ, в якому визначали криптовалюти, а також пропонували потенційну нормативну базу для галузі.
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) у понеділок оприлюднила оновлену інформацію про правозастосовну політику за півроку, у якій повідомила, що вона наклала 84.3 мільйона австралійських доларів (близько 63.4 мільйона доларів) у вигляді цивільних штрафів у період з липня 2021 року по грудень 2021 року, що було затверджено судами.
Останній показник був значно вищим за попередні шість місяців ASIC
ASIC
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) є головним регулятором в Австралії щодо корпоративних, ринкових, фінансових послуг та споживчого кредиту. Відповідно до законів про фінансові послуги, він уповноважений сприяти, регулювати та виконувати австралійські фінансові закони. Австралійська комісія була створена і керується відповідно до Закону про Австралійську комісію з цінних паперів та інвестицій 2001 року. Спочатку ASIC була Австралійською комісією з цінних паперів на основі Закону про ASC 1989 року. Спочатку ідея полягала в тому, щоб об’єднати регулятори в Австралії, замінивши Національну комісію з компаній і цінних паперів і офіси з корпоративних питань. ASIC не регулює бізнес і не реєструє бізнес-структури, а лише фірмові назви. Однією з унікальних особливостей австралійського регулюючого органу є те, що понад 90% його операційного бюджету припадає на збори та штрафи. Ці збори за послуги, включаючи реєстраційні збори компанії та ліцензійні збори для банків, брокерів та інших фінансових установ. За що відповідає ASIC? Регулятор зобов’язаний захищати населення від фінансового шахрайства та переконатися, що інвестор обізнаний та розуміє їхню участь. З цією метою Комісія надає ліцензію кожному постачальнику фінансових послуг. ASIC тестує та оцінює кваліфікацію та досвід фінансових радників. Ліцензіат австралійських фінансових послуг (AFS), уповноважений представник, співробітник або директор ліцензіата AFS, або співробітник або директор пов’язаної компанії з ліцензіатом AFS, уповноважений надавати роздрібним клієнтам персональні консультації щодо відповідних фінансових продуктів для роздрібні клієнти ASIC відстежує поведінку фінансових радників і може отримати доступ до штрафів, а також видалити або призупинити їх ліцензію. Регулятор також ліцензує всі інвестиційні та торгові компанії, які ведуть бізнес в Австралії. Однією з найвидатніших переваг є австралійський канал регулювання ринку. Для моніторингу торговельної діяльності брокери та оператори ринку повинні полегшити доступ до інтегрованої системи ринкового нагляду ASIC. Це означає, що брокери та інші відповідні органи в реєстрі повинні надавати щоденний доступ до: усіх замовлень, угод і котирувань, які обробляються та розповсюджуються торговельним механізмом; Усі повідомлення, пов’язані з торговими сесіями, ціною та статусом продукту; Вони уважно відстежують усі онлайн та денна торгівля
Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) є головним регулятором в Австралії щодо корпоративних, ринкових, фінансових послуг та споживчого кредиту. Відповідно до законів про фінансові послуги, він уповноважений сприяти, регулювати та виконувати австралійські фінансові закони. Австралійська комісія була створена і керується відповідно до Закону про Австралійську комісію з цінних паперів та інвестицій 2001 року. Спочатку ASIC була Австралійською комісією з цінних паперів на основі Закону про ASC 1989 року. Спочатку ідея полягала в тому, щоб об’єднати регулятори в Австралії, замінивши Національну комісію з компаній і цінних паперів і офіси з корпоративних питань. ASIC не регулює бізнес і не реєструє бізнес-структури, а лише фірмові назви. Однією з унікальних особливостей австралійського регулюючого органу є те, що понад 90% його операційного бюджету припадає на збори та штрафи. Ці збори за послуги, включаючи реєстраційні збори компанії та ліцензійні збори для банків, брокерів та інших фінансових установ. За що відповідає ASIC? Регулятор зобов’язаний захищати населення від фінансового шахрайства та переконатися, що інвестор обізнаний та розуміє їхню участь. З цією метою Комісія надає ліцензію кожному постачальнику фінансових послуг. ASIC тестує та оцінює кваліфікацію та досвід фінансових радників. Ліцензіат австралійських фінансових послуг (AFS), уповноважений представник, співробітник або директор ліцензіата AFS, або співробітник або директор пов’язаної компанії з ліцензіатом AFS, уповноважений надавати роздрібним клієнтам персональні консультації щодо відповідних фінансових продуктів для роздрібні клієнти ASIC відстежує поведінку фінансових радників і може отримати доступ до штрафів, а також видалити або призупинити їх ліцензію. Регулятор також ліцензує всі інвестиційні та торгові компанії, які ведуть бізнес в Австралії. Однією з найвидатніших переваг є австралійський канал регулювання ринку. Для моніторингу торговельної діяльності брокери та оператори ринку повинні полегшити доступ до інтегрованої системи ринкового нагляду ASIC. Це означає, що брокери та інші відповідні органи в реєстрі повинні надавати щоденний доступ до: усіх замовлень, угод і котирувань, які обробляються та розповсюджуються торговельним механізмом; Усі повідомлення, пов’язані з торговими сесіями, ціною та статусом продукту; Вони уважно відстежують усі онлайн та денна торгівля
Прочитайте цей Термін стягнув 29.6 мільйонів австралійських доларів від покарання кількох компаній за порушення.
Орган нагляду за фінансовим ринком діє проти «неправомірної поведінки, щоб зберегти довіру та цілісність у фінансовій системі Австралії та заохочувати справедливу, міцну та ефективну фінансову систему для всіх австралійців».
Загалом регулятор притягнув до відповідальності 99 осіб і компаній за правопорушення щодо суворої відповідальності, які включають обмеження надання фінансових послуг та кредитування 21 особі та юридичним особам. Він навіть дискваліфікував або усунув 31 особу з посади директорів компанії.
Крім того, в результаті виконавчих дій шістьох осіб було засуджено до позбавлення волі, ще десять осіб чи компаній отримали покарання, не пов’язані з позбавленням волі.
До дій також відноситься накладення додаткові ліцензійні умови на ASX для обмін
обмін
Біржа відома як ринок, який підтримує торгівлю деривативами, товарами, цінними паперами та іншими фінансовими інструментами. Як правило, біржа доступна через цифрову платформу або іноді за адресою, де інвестори організовують торгівлю. Серед головних обов’язків біржі – підтримувати чесну та чесну торгову практику. Вони мають важливе значення для забезпечення того, щоб розподіл підтримуваних курсів цінних паперів на цій біржі ефективно відповідав цінам у реальному часі. Залежно від того, де ви проживаєте, біржу можна називати біржею або біржею акцій, тоді як в цілому, обміни присутні в більшості країн. Хто зареєстрований на біржі? Оскільки торгівля продовжує все більше переходити на електронні біржі, транзакції стають більш розсіяними через різні біржі. Це, в свою чергу, викликало сплеск впровадження торгових алгоритмів і високочастотних торгових додатків. Наприклад, для того, щоб компанія була розміщена на фондовій біржі, вона повинна розголошувати таку інформацію, як вимоги до мінімального капіталу, перевірені звіти про прибутки та фінансові звіти. Не всі біржі створюються однаково, деякі біржі значно перевершують інші. До найвідоміших бірж на сьогоднішній день належать Нью-Йоркська фондова біржа (NYSE), Токійська фондова біржа (TSE), Лондонська фондова біржа (LSE) і Nasdaq. Крім торгівлі, фондову біржу можуть використовувати компанії, що мають на меті залучити капітал, найчастіше це спостерігається у формі первинних публічних розміщень (IPO). Зараз біржі можуть обробляти інші класи активів, враховуючи зростання криптовалют як більш популярних форма торгівлі.
Біржа відома як ринок, який підтримує торгівлю деривативами, товарами, цінними паперами та іншими фінансовими інструментами. Як правило, біржа доступна через цифрову платформу або іноді за адресою, де інвестори організовують торгівлю. Серед головних обов’язків біржі – підтримувати чесну та чесну торгову практику. Вони мають важливе значення для забезпечення того, щоб розподіл підтримуваних курсів цінних паперів на цій біржі ефективно відповідав цінам у реальному часі. Залежно від того, де ви проживаєте, біржу можна називати біржею або біржею акцій, тоді як в цілому, обміни присутні в більшості країн. Хто зареєстрований на біржі? Оскільки торгівля продовжує все більше переходити на електронні біржі, транзакції стають більш розсіяними через різні біржі. Це, в свою чергу, викликало сплеск впровадження торгових алгоритмів і високочастотних торгових додатків. Наприклад, для того, щоб компанія була розміщена на фондовій біржі, вона повинна розголошувати таку інформацію, як вимоги до мінімального капіталу, перевірені звіти про прибутки та фінансові звіти. Не всі біржі створюються однаково, деякі біржі значно перевершують інші. До найвідоміших бірж на сьогоднішній день належать Нью-Йоркська фондова біржа (NYSE), Токійська фондова біржа (TSE), Лондонська фондова біржа (LSE) і Nasdaq. Крім торгівлі, фондову біржу можуть використовувати компанії, що мають на меті залучити капітал, найчастіше це спостерігається у формі первинних публічних розміщень (IPO). Зараз біржі можуть обробляти інші класи активів, враховуючи зростання криптовалют як більш популярних форма торгівлі.
Прочитайте цей Термін відключення, які сталися в листопаді 2020 року.
«Цей період також ознаменував подання ASIC останнього цивільного процесу за справою Королівської комісії щодо неправомірної поведінки в банківській сфері, пенсійному забезпеченні та сфері фінансових послуг», – додав регулятор. Він уже завершив усі розслідування, десять розглядів ще в судах.
Підвищена регулятивна пильність
Тим часом індустрія фінансових послуг в Австралії тільки зростає. Фінанси Магнати Раніше повідомлялося, що має найвищий відсоток інвесторів у всьому світі на валютному ринку та контрактах на ринки різниць (CFD).
ASIC також став пильним щодо зростаючих пропозицій криптовалют у межах своєї юрисдикції і навіть закрив послуги компанії для своїх підозра на незаконні пропозиції. Нещодавно уряд Австралії також опублікував консультаційний документ, в якому визначали криптовалюти, а також пропонували потенційну нормативну базу для галузі.
Джерело: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/