Фінансові установи

Керівники Alista Group оштрафували на 1.6 мільйона доларів за шахрайство з дорогоцінними металами

03/03/2022
Новини Bitcoin Ethereum

Федеральний суд американського штату Флорида оштрафував на загальну суму 1.6 мільйона доларів на двох мешканців, Марвіна В. Курсона III і Крістофера А. Кертатоса, за ведення  Схема Понци  на роздрібному товарному ринку.

Оголошено Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами ( CFTC  ) у середу рішенням суду проти двох осіб також накладено постійну заборону на торгівлю та реєстрацію, а також постійну заборону на подальші порушення.

Останнє рішення було винесено після того, як суд виніс рішення щодо компанії The Alista Group та окремої особи Луїса М. Пінеди Паласіоса у зв’язку з тією ж шахрайською схемою. У липні 2020 року регулятор звинувачував Алісту та її промоутерів.

Схема Понці

І Courson, і Kertatos є резидентами Флориди і працювали з липня 2016 року приблизно до січня 2018 року. Вони обманювали клієнтів, маючи намір брати участь у незаконних позабіржових операціях з роздрібної торгівлі з дорогоцінними металами.

Закон Додда-Френка про реформу та захист прав споживачів на Уолл-стріт від 2010 року передбачає, що операції з використанням кредитного плеча поза біржою, такі як ті, що проводяться відповідачами, є незаконними, якщо вони не призводять до фактичної доставки металу протягом 28 днів. Але регулятор встановив, що дорогоцінні метали клієнтам ніколи не доставлялися.

У постанові суду детально зазначено, що обидві особи привласнили кошти клієнта для спекуляції дорогоцінними металами за власний рахунок Алісти. Вони навіть оплатили бізнес-витрати Алісти та здійснили платежі в стилі Понці деяким клієнтам. Курсон контролював банківські рахунки Алісти, а також відповідав за ведення бізнесу та прийняття рішень щодо найму.

Кертатоса, з іншого боку, додатково звинуватили в індивідуальному обмані деяких клієнтів Алісти. Він отримував кошти клієнтів на підконтрольні йому приватні та/або корпоративні банківські рахунки та привласнив виручку для особистих та інших витрат, не пов’язаних з торгівлею дорогоцінними металами з кредитним кредитом.

Із загальної суми грошового штрафу, накладеного на обидва, Courson було зобов’язано сплатити 560,152 274,988 долари США в якості цивільної грошової санкції, на додаток до окремої такої ж суми, як відшкодування клієнту. Кертатос має сплатити 274,988 XNUMX доларів США як цивільний штраф і ще XNUMX XNUMX доларів США як відшкодування.

Федеральний суд американського штату Флорида оштрафував на загальну суму 1.6 мільйона доларів на двох мешканців, Марвіна В. Курсона III і Крістофера А. Кертатоса, за ведення  Схема Понци  на роздрібному товарному ринку.

Оголошено Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами ( CFTC  ) у середу рішенням суду проти двох осіб також накладено постійну заборону на торгівлю та реєстрацію, а також постійну заборону на подальші порушення.

Останнє рішення було винесено після того, як суд виніс рішення щодо компанії The Alista Group та окремої особи Луїса М. Пінеди Паласіоса у зв’язку з тією ж шахрайською схемою. У липні 2020 року регулятор звинувачував Алісту та її промоутерів.

Схема Понці

І Courson, і Kertatos є резидентами Флориди і працювали з липня 2016 року приблизно до січня 2018 року. Вони обманювали клієнтів, маючи намір брати участь у незаконних позабіржових операціях з роздрібної торгівлі з дорогоцінними металами.

Закон Додда-Френка про реформу та захист прав споживачів на Уолл-стріт від 2010 року передбачає, що операції з використанням кредитного плеча поза біржою, такі як ті, що проводяться відповідачами, є незаконними, якщо вони не призводять до фактичної доставки металу протягом 28 днів. Але регулятор встановив, що дорогоцінні метали клієнтам ніколи не доставлялися.

У постанові суду детально зазначено, що обидві особи привласнили кошти клієнта для спекуляції дорогоцінними металами за власний рахунок Алісти. Вони навіть оплатили бізнес-витрати Алісти та здійснили платежі в стилі Понці деяким клієнтам. Курсон контролював банківські рахунки Алісти, а також відповідав за ведення бізнесу та прийняття рішень щодо найму.

Кертатоса, з іншого боку, додатково звинуватили в індивідуальному обмані деяких клієнтів Алісти. Він отримував кошти клієнтів на підконтрольні йому приватні та/або корпоративні банківські рахунки та привласнив виручку для особистих та інших витрат, не пов’язаних з торгівлею дорогоцінними металами з кредитним кредитом.

Із загальної суми грошового штрафу, накладеного на обидва, Courson було зобов’язано сплатити 560,152 274,988 долари США в якості цивільної грошової санкції, на додаток до окремої такої ж суми, як відшкодування клієнту. Кертатос має сплатити 274,988 XNUMX доларів США як цивільний штраф і ще XNUMX XNUMX доларів США як відшкодування.

Джерело: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/