Регуляторні органи в Сполучених Штатах знову посилили контроль над криптопростором. З’явились повідомлення про те, що FTX, Сем Бенкман-Фрід і 3AC перебувають під розслідуванням щодо можливих порушень прав на цінні папери.
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) і Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) розслідуватимуть компанії.
Знову під контролем регулятора
Відповідно до заяви штату, криптобіржа FTX, її підрозділ у США FTX US і засновник біржі Сем Бенкман-Фрід перебувають під розслідуванням влади Техасу щодо можливих порушень прав на цінні папери. Згідно з повідомленнями, регулятори розслідуватимуть, чи рахунки, що приносять прибуток, запропоновані FTX, кваліфікуються як незареєстровані цінні папери, як описано в окремій заяві щодо процедури банкрутства Voyager Digital. Компанія FTX під керівництвом Сема Бенкмана-Фріда нещодавно виграла аукціон із придбання активів збанкрутілої фірми.
Директор із правозастосування Ради з цінних паперів штату Техас Джозеф Джейсон Ротунда заявив:
«Відділ правозастосування зараз розслідує FTX Trading, FTX US та їхніх керівників, включаючи Сема Бенкмана-Фріда».
У спілкуванні з владою
Представник FTX заявив, що фірма постійно спілкується з регуляторними органами, і це вже деякий час.
«Ми деякий час вели переговори з регулятором штату Техас. У нас є активна заявка на отримання ліцензії, яка очікує на розгляд, і ми вважаємо, що працюємо повністю в межах того, що ми можемо зробити в проміжний період. Ми з нетерпінням чекаємо продовження співпраці з Техасом».
Дохідні рахунки під пильним контролем
У заяві, поданій державними органами, Ротунда стверджує, що він створив обліковий запис на FTX через додаток FTX і отримав дохід від депозитів ETH і коштів, переведених на рахунок із цього пов’язаного банківського рахунку. FTX дозволяє своїм користувачам отримувати прибуток від депозитів, заробляючи до 8% APY на перші 10,000 5 доларів США та 10,000% APY на депозити понад 10 XNUMX доларів США, але менше XNUMX мільйонів доларів США. За словами Rotunda, FTX не зареєстровано для продажу чи пропозиції цінних паперів у штаті Техас.
Ротонда написала в заяві,
«Грунтуючись на отриманих мною доходах і поточному розслідуванні, яке проводить Відділ правозастосування Управління з цінних паперів штату Техас, програма прибутку є інвестиційним контрактом, доказом заборгованості та векселем, і як така, здається, регулюється як цінний папір у Техасі .”
Зв'язок «Вояджер».
У червні Сем Бенкмен-Фрід під керівництвом FTX запропонував Voyager Digital кредитну лінію на 500 мільйонів доларів. Однак у липні остання оголосила про банкрутство через ринкові потрясіння, спричинені крахом Terra. Документи, подані під час процедури банкрутства, показали, що компанія Alameda Research, також заснована Семом Бенкманом-Фрідом, заборгувала Voyager 377 мільйонів доларів.
Команда FTX біржа придбала активи Voyager Digital на 1.4 мільярда доларів, обійшовши конкуренцію з боку Wave Financial і Binance. За словами влади, Voyager також розслідується щодо прибуткових рахунків, які можуть кваліфікуватися як цінні папери. Інші компанії, такі як Celsius і BlockFi, також потрапили під підвищену увагу з боку регуляторів щодо їхньої продукції.
Цельсій і 3AC також під пильною увагою
Celsius – ще одна компанія, яка оголосила про банкрутство після краху Terra. Компанію розслідує CFTC на предмет можливого маніпулювання ринком і непрозорості щодо коштів користувачів. Представники Celsius співпрацюють зі слідством. 3AC також розслідується SEC і CFTC, і регулятори намагаються зрозуміти, чи сінгапурський криптохедж-фонд порушив правила, яких повинні дотримуватися хедж-фонди.
Згідно з добре обізнаними джерелами, регулятори вважають, що 3AC ввів в оману клієнтів щодо свого балансу та не розкрив, чому фонд не був зареєстрований у необхідних регуляторних органах.
Застереження: Ця стаття надана виключно в ознайомлювальних цілях. Він не пропонується і не призначений для використання як юридична, податкова, інвестиційна, фінансова чи інша порада.
Джерело: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations