Фінансова інвестиційна компанія Bank of America (BofA) була оштрафована на 5 мільйонів доларів США за нерозкриття подробиць, що стосуються приблизно 7.42 мільйона різних випадків позицій позабіржових опціонів, Про це повідомляє Reuters у понеділок.
Позабіржові (OTC) опціони стосуються торгівлі похідними фінансовими інструментами між покупцем і продавцем. Завдяки цій функції інвестор має можливість відкривати довгу або коротку позицію.
FINRA оштрафувала BofA на 5 мільйонів доларів
Управління регулювання фінансової індустрії (FINRA), американське регулююче агентство, яке контролює близько 3400 фінансових установ, зобов’язує всі фірми під його юрисдикцією звітувати на його платформі «Звітування про позиції великих опціонів». Це означає, що компанії, які мають понад 200 контрактів на довгі або короткі позиції, повинні виконувати встановлений мандат.
Стверджуючи, що Банк Америки не зробив належних резервів для задоволення вимоги з 2014 по 2020 рік, FINRA оштрафувала американську інвестиційну компанію на 5 мільйонів доларів. Регулятор додав, що такі дії ускладнюють моніторинг ринків на предмет можливої маніпулятивної поведінки.
«Збої BofA Securities відбувалися з 2009 по жовтень 2020 року і включали 26 позицій опціонів, які перевищували відповідні обмеження розміру на 20% до 2,900%», — додається в заяві.
BofA відповідає
Коментуючи причину нерозкриття необхідної інформації, BofA зазначив, що помилка виникла через «невиявлену системну проблему в процесі звітування».
Згідно зі звітом, транснаціональний інвестиційний банк не «визнав і не заперечив протиправних дій, погодившись на врегулювання». Банк також усунув виявлені недоліки, які призвели до звинувачень, де він заявив, що він додав «перевірку якості даних» до своєї системи, щоб забезпечити дотримання мандату FINRA.
Блокчейн – кращий варіант?
Серед різних випадків використання blockchain, технологію було розроблено для вирішення кількох проблем із реальними фінансовими установами. Однією з помітних особливостей блокчейну є його прозорість, яка дозволяє всім сторонам доступ до історії транзакцій в мережі.
Фінансові установи можуть застосувати технологію блокчейн для підвищення прозорості, що полегшить аудиторам перевірку записів. Цікаво, що деякі банки, такі як JP Morgan, Goldman Sachs і BNP Paribas вже ведуть шлях у цьому напрямку.
У квітні 2021 року JP Morgan оголосив про впровадження блокчейну для міжнародних грошових переказів для підвищення прозорості, швидкості та вартості.
Goldman Sachs також запровадив платформи на основі блокчейну для полегшення торгівлі облігаціями та іншими цінними паперами.
Ваша криптовалюта заслуговує на найкращий захист. Отримати Апаратний гаманець Ledger всього за $79!
Джерело: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/