Техаський регулятор наказує Сему Бенкмен-Фріду з’явитися на слухання FTX

Регулюючий орган Техасу вимагає, щоб Сем Бенкман-Фрід з’явився на слухання 2 лютого 2023 року, щоб відповісти на заяви про те, що FTX US пропонувала незареєстровані продукти з цінними паперами через свою послугу, що приносить прибуток. The повідомлення було оприлюднено Радою державної безпеки Техасу (TSSB).

TSSB призначив адміністративне слухання, звинувативши компанію Бенкмана-Фріда в порушеннях прав на цінні папери в Техасі. Однак опальний генеральний директор більше не керує заснованою ним компанією. Правління, яке надіслало рекомендованого листа на адресу Бенкмана-Фріда на Багамах, повідомляючи його про слухання, запропонувало провести розгляд через Zoom.

У повідомленні про слухання від 22 листопада FTX Capital Markets LLC зареєстровано в раді директорів як дилер, і «Техасці могли купувати та продавати публічні акції через фірму». Щоб зупинити шахрайство з цінними паперами в штаті, відшкодувати постраждалим інвесторам їхні гроші та застосувати санкції до Бенкмана-Фріда, державний регулятор вимагає наказ про припинення дії FTX.

Кілька агентств у справі FTX

Коли директор із правозастосування Джо Ротунда заявив у справі про банкрутство компанії Voyager Digital, що FTX US, можливо, порушувала закон штату, який регулює реєстрацію та продаж цінних паперів, оскільки надавала клієнтам із США продукт, що приносить прибуток, TSSB почав розслідувати FTX US. діяльності.

В інтерв’ю головному юрисконсульту FTX Райну Міллеру під час дискусійного заходу в Нью-Йорку в жовтні Ротунда сказав, що думав про подання примусового позову як останнього засобу. Він зазначив, що FTX співпрацювала до того моменту і що правління хотіло вирішити проблеми з корпораціями до того, як знадобляться будь-які примусові заходи.

Декілька федеральних і міжнародних розслідувань того, що сталося всередині FTX, можуть вийти до справи штату. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC), Міністерство юстиції (DOJ), поліція Багамських островів і сенатори Елізабет Воррен і Дік Дурбін активно вивчають причини краху біржі на Багамах.

Порядок денний кількох майбутніх засідань комітетів Конгресу включає обговорення FTX і SBF. Однак керівництво FTX заявило, що виконуватиме будь-які запити Комісії з цінних паперів і бірж і Міністерства юстиції США.

В інтерв’ю Сем Бенкман-Фрід нещодавно вибачився за те, як він впорався з розпадом FTX і подальшими заявами про банкрутство.