SEC врегулювала справу проти братів Вахі за інсайдерську торгівлю Coinbase

Колишній менеджер із продуктів Coinbase Ішан Вахі та його брат Нікіл Вахі погодилися врегулювати звинувачення в інсайдерській торгівлі, висунуті проти них Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC), агентство оголосило 30 травня. SEC подала клопотання про остаточне рішення. в Окружному суді США Західного округу Вашингтона.

Братів звинуватили у використанні знань про «щонайменше» дев’ять криптоактивів, які в майбутньому будуть розміщені на Coinbase, для придбання перед розміщенням. SEC подала на них позов 21 липня 2022 року. Зараз це агентство вимагає стягнення незаконно одержаних доходів із відсотками.

Директор відділу забезпечення виконання SEC Гурбір Гревал сказав у своїй заяві:

«Хоча технології, про які йдеться в цій справі, можуть бути новими, поведінка – ні. […] Федеральне законодавство про цінні папери не звільняє цінні папери криптоактивів від заборони на інсайдерську торгівлю, як і SEC».

У квітні SEC оголосила, що досягла «принципової угоди» з Ішаном Вахі, якого 24 травня Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка засудив до 9 місяців ув’язнення. Тоді було визначено що Вахі заробив до 1.5 мільйона доларів шляхом незаконної торгівлі. У січні той же суд засудив Ніхіла Вахі до 10 місяців позбавлення волі.

У позові SEC стверджувалося, що Вахі та інший відповідач, Самір Рамані, торгували «цінними паперами криптовалютних активів». Це твердження призвело до широкого обговорення, а комісар Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами США Керолайн Фам попередила, що класифікація токенів, «які можна описати як корисні токени та/або певні токени, пов’язані з децентралізованими автономними організаціями (DAO)» може «мати наслідки поза цим єдиний випадок». Фам назвав дії SEC «регулюванням шляхом примусу».

Сьогоднішнє врегулювання SEC (i) не допускає жодних юридичних висновків щодо статусу безпеки токенів; (ii) не вимагає від Вахі сплати будь-яких додаткових штрафів (на додаток до тих, які передбачені для окремої кримінальної справи); і (iii) містить неістотну заборону не порушувати Розділ 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2

— Родріго (@RSSH273) Травень 30, 2023

Справа також призвела до хвилі позовів amicus.

За темою: Coinbase подає довідку у справі SEC Wahi, каже, що не продає цінні папери, але хотіла б

Вахі подали клопотання про припинення справи в лютому, стверджуючи, що SEC неправильно класифікувала токени, про які йдеться у справі, на основі тесту Хауї та доктрини основних питань. Якщо угоду буде схвалено, обґрунтованість претензій SEC не буде вирішена.

Мирова угода підлягає затвердженню судом.

Magazine: Powers On… Націлена на інсайдерську торгівлю криптовалютою — нарешті! Частина 1