Genesis і Gemini звинуватили в продажу незареєстрованих цінних паперів

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) у четвер висунула звинувачення криптовалютним компаніям Genesis і Gemini за нібито продаж незареєстрованих цінних паперів. Звинувачення безпосередньо стосуються «Earn» — високоприбуткового продукту, що пропонується вкладникам і який дві фірми пропонують у партнерстві.

SEC стверджує, що «Earn» є пропозицією цінних паперів

У лютому 2021 року Gemini, криптовалютна біржа, заснована в 2015 році братами з Кремнієвої долини Камероном і Тайлером Вінкельвоссами, і Genesis, криптокредитор і дочірня компанія Digital Currency Group (DCG), стали партнерами продукту Gemini під назвою Earn, який обіцяв клієнтам врожайність до 8%. За повідомленнями в CNBC, SEC стверджує, що Genesis позичав криптовалюти користувачів Gemini і відправляв частину прибутку назад Gemini, яка потім вираховувала винагороду агента, іноді понад 4%, і повертала решту прибутку своїм користувачам. Подання SEC є спробою притягнути відповідні компанії до відповідальності та може спричинити збитки, які могли б відшкодувати інвесторам. У своїх скаргах, поданих до федерального суду Манхеттена, представники SEC заявили, що Genesis мала зареєструвати Earn як пропозицію цінних паперів.

We @SECGov стягнув Genesis & Gemini плату за незареєстровану пропозицію та продаж цінних паперів криптовалютних активів через Gemini Earn.

Крипто-посередники повинні дотримуватися наших законів про цінні папери. Це захищає інвесторів. Це сприяє довірі на ринках. Це не обов'язково. Це закон.

- Гері Генслер (@GaryGensler) Січень 12, 2023

Команда SEC опублікувала заяву в якому голова Gary Gensler сказав:

Сьогоднішні звинувачення ґрунтуються на попередніх діях, щоб прояснити ринку та інвесторам, що платформи криптокредитування та інші посередники повинні дотримуватися наших перевірених часом законів про цінні папери.

SEC стверджує, що програма Gemini Earn, підтримана кредитною діяльністю Genesis, відповідала визначенню безпеки SEC, включаючи як інвестиційний контракт, так і вексель. SEC оцінює продукт або пропозицію як цінний папір за допомогою цього двоскладового визначення.  

У своїй заявці SEC націлюється на Gemini Earn, яка обіцяла клієнтам високі відсотки, і висунула такі ж звинувачення проти Genesis.

Оголошуючи звинувачення, Генслер сказав: «Ми стверджуємо, що Genesis і Gemini пропонували громадськості незареєстровані цінні папери в обхід вимог щодо розкриття інформації, призначених для захисту інвесторів». Він додав, що реєстрація - це:

Не обов'язково. Це закон.

Gemini і Genesis заробили мільярди криптовалютних активів

SEC стверджує, що програма Eran принесла компаніям мільярди доларів у вигляді криптовалют. У своїй заявці регулятор «домагається постійної судової заборони, списання та цивільних санкцій проти Genesis і Gemini», за CNBC. Крім того, агентство зазначило, що «розслідування інших порушень законодавства про цінні папери та інших організацій і осіб, які мають відношення до ймовірних неправомірних дій, тривають».

Gemini і Genesis беруть участь у масштабній битві

Дві фірми вже опинилися в глибоких водах і беруть участь у a гучна битва за 900 мільйонів доларів в активах клієнтів, які Gemini довірила Genesis у рамках програми Earn. Gemini Earn була змушена припинити зняття коштів після краху FTX і залишається недоступною для користувачів, а мільйони, як повідомляється, застрягли на Genesis. У скарзі SEC йдеться:

Роздрібні інвестори США, які брали участь у програмі Gemini Earn, зазнали значної шкоди.

Від заморожування постраждали понад 340,000 XNUMX інвесторів.

Крім того, SEC стверджує, що за перші три місяці 2022 року Gemini заробила приблизно 2.7 мільйона доларів США на гонорарах агентів на Earn. Агентство також повідомило, що Genesis використовуватиме активи користувачів Gemini для інституційного кредитування або як «заставу для власних запозичень Genesis».

Ні представники Gemini, ні материнської компанії Genesis DCG не прокоментували звинувачення.

Перспективи не виглядають багатообіцяючими, оскільки інституційні позичальники Genesis включають збанкрутілі фірми Three Arrows Capital і Alameda Research Сема Бенкмана-Фріда.

Близнюки, перебуваючи в дуже важкому становищі, цілком можуть пережити примусові заходи. Однак майбутнє Genesis більш невизначене. Genesis значною мірою зосереджена на позичанні клієнтам крипто і є частиною криптоконгломерату DCG, який контролюється Баррі Сілбертом. Повідомляється, що DCG перебуває під слідством Міністерством юстиції та Комітетом з цінних паперів і цінних паперів (SEC) щодо питань, які стосуються внутрішніх переказів із DCG до Genesis.

Співзасновник Gemini, Кемерон Вінкельвосс, нещодавно — крикнув Баррі Сілберт, стверджуючи, що генеральний директор DCG непридатний керувати компанією.

Тайлер Вінкельвосс критикує SEC

У відповідь на стягнення SEC з Gemini Тайлер Вінкельвосс відповів регулятору, назвавши ці звинувачення «повністю контрпродуктивними». У серії Tweets, Вінкельвосс назвав звинувачення «надзвичайно безглуздими» та «сфабрикованим штрафом за паркування».

1/ Це розчаровує, що @SECGov вирішив подати позов сьогодні як @ Близнюки та інші кредитори наполегливо працюють разом, щоб повернути кошти. Ця дія не сприяє нашим зусиллям і не допомагає користувачам Earn повернути свої активи. Їхня поведінка абсолютно контрпродуктивна.

- Тайлер Вінклвосс (@tyler) Січень 12, 2023

Застереження: Ця стаття надана виключно в ознайомлювальних цілях. Він не пропонується і не призначений для використання як юридична, податкова, інвестиційна, фінансова чи інша порада.