Колишній керівник Coinbase оскаржує звинувачення SEC в інсайдерській торгівлі

В останньому оновленні щодо звинувачень SEC в інсайдерській торгівлі проти колишнього менеджера Coinbase Ішана Вахі відповідач попросив суд припинити справу. Відповідно до нещодавня подача, відповідачі, Ішан і Ніхіл Вахі, стверджували, що звинувачення SEC були неправильними. 

У заяві адвокат колишніх співробітників Coinbase заявив, що криптовалюти, якими торгували два брати, не були цінними паперами.

Деталі виконавчої справи SEC проти Coinbase

21 липня 2022 року Комісія з цінних паперів і бірж США висунув звинувачення в інсайдерській торгівлі проти Ішана Вахі, колишнього менеджера Coinbase, і його брата Ніхіла Вахі в окружному суді Західного округу Вашингтона. 

Відповідно до аргументів SEC, Ішан передав своєму братові Ніхілу та другові Саміру Рамані інформацію про імена та час майбутніх лістингів токенів Coinbase.

У заяві також зазначено, що Ішан спілкувався за допомогою телефонних дзвінків і текстових повідомлень, використовуючи телефонний номер не в США, тому в записах телефонної компанії США не вдалося зафіксувати розмову. Крім того, SEC стверджувала, що тріо заробило 1.1 мільйона доларів, використовуючи підказки Ішана. 

Наглядовий орган стверджував, що Вахі та Рамані купили 25 криптовалют до їх офіційного лістингу на Coinbase і продали їх з прибутком незабаром після лістингу. Крім того, SEC стверджувала, що щонайменше дев’ять криптовалют є цінними паперами.

У нещодавній заяві на понад 80 сторінках адвокат Вахі наголосив на кількох причинах для припущення, що Комісія помиляється у своїх звинуваченнях. По-перше, токени, про які йде мова, не є цінними паперами, оскільки вони не мають інвестиційного контракту.  

Крім того, вони стверджували, що розробники токенів не мають зобов’язань перед покупцями на вторинних ринках, додавши, що інвестиційний контракт не може існувати без договірних відносин.

Крім того, юристи Ішана відзначили, що всі листинги були корисними токенами, підкресливши, що їхнє основне використання було для сприяння діяльності на платформі, а не як інвестиційні продукти. 

Юристи критикують SEC за примусові дії без чіткого регуляторного дозволу

Адвокати обвинувачених лаяли SEC за кілька спроб взяти на себе регуляторний нагляд над молодою індустрією криптовалют за допомогою примусових дій. За їхніми словами, наглядовий орган не має чіткого дозволу Конгресу визначати спірні токени як цінні папери. 

За їхніми словами, SEC повинна провести нормотворчу процедуру або відкритий розгляд, пояснюючи їхню точку зору, якщо вони вважають, що цифрові активи є цінними паперами. Крім того, вони порадили SEC давати керівництво сторонам, які вони хочуть регулювати, щодо наслідків пропозиції та торгівлі цінними паперами, а не вдаватися до примусових заходів нізвідки.

Раніше Керолайн Фам, член Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами США, висловив стурбованість щодо можливих наслідків справи SEC проти Ішана Вахіса 21 липня 2022 р. За словами Фама, SEC може досягти нормативної ясності лише через прозорий процес, який підтримується експертами. 

Вахі та Рамані також висунули звинувачення прокуратури США Південного округу Нью-Йорка. У четвер, 21 липня 2022 року, управління юстиції оголошений що прокурор США та Федеральне бюро розслідувань висунули обвинувальний акт проти Ішана Вахі, Нахіла Вахі та Самера Рамані у змові про шахрайство та схему здійснення інсайдерської торгівлі криптовалютними активами з використанням конфіденційної інформації Coinbase.

Тим часом у вересні Ніхіл визнав себе винним у звинуваченнях отримав 10 місяців ув'язнення 10 січня його брат Ішан не визнав себе винним, а Рамані перебуває в бігах.

Рекомендоване зображення від Pixabay, діаграма QuinceCreative від TradingView.com