Австралійський регулятор висловлював занепокоєння щодо FTX за кілька місяців до краху: звіт

Повідомляється, що фінансовий регулятор Австралії висловлював занепокоєння щодо місцевої австралійської дочірньої компанії FTX за вісім місяців до передчасного завершення біржі в листопаді.

Згідно з документами отриманий Guardian Australia, Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) була стурбована тим, як FTX Australia працювала після можливість отримати ліцензію в країні через поглинання компанії.

Відповідно до попереднього звіту Cointelegraph, FTX придбала ліцензію на фінансові послуги в Австралії (AFSL), придбавши фінансову установу IFS Markets у грудні 2021 року, перш ніж відкрити бізнес через кілька місяців у березні.

Це дозволено FTX Australia фактично обійти той самий рівень перевірки За словами голови ASIC Джо Лонго, це зазвичай застосовується до нових ліцензіатів AFSL.

Згідно з нещодавно отриманими документами, регулятор видав FTX повідомлення за Розділом 912C того ж місяця, коли вона почала роботу, вимагаючи від криптобіржі надати інформацію про свої операції, щоб ASIC оцінив, чи відповідає вона умовам ліцензії AFSL.

З повідомленняASIC може наказати ліцензіату надати документи, які вказують на те, які фінансові послуги він надає та який бізнес фінансових послуг він здійснює, щоб визначити, чи задовольняє ліцензіат «тест на придатність і належність».

Інформаційний документ, отриманий Guardian, також підтвердив, що протягом місяців між початковими занепокоєннями ASIC і FTX обвалився 11 листопада, регулятор поставив біржу під «спостережну діяльність» і видав їй загалом три повідомлення.

Розклад документів також показує, що регулятор все ще був стурбований операціями FTX аж до жовтня.

Cointelegraph звернувся до ASIC за коментарем, але не отримав відповіді до публікації.

За темою: ASIC робить попереджувальний постріл у галузі, оскільки подає до суду на BPS Financial через рекламу криптовалюти

FTX Australia була однією з понад 130 пов’язаних з FTX компаній, які припинили роботу після того, як її материнська компанія FTX почала процедуру банкрутства 11 листопада.

Фінансова ліцензія австралійської дочірньої компанії FTX була призупинена 16 листопада, і вона перейшла в режим добровільного управління, що схоже на банкрутство згідно з главою 11 у Сполучених Штатах.

Оцінено приблизно 30,000 132 австралійських клієнтів і XNUMX компанії заборгували гроші або криптовалюту з біржі.