Регулятори США були співучасниками, оскільки ворогуючі законодавці нібито порушили закон, спрямований на запобігання торгівлі інсайдерською інформацією та конфлікту інтересів. Близько 74 членів Конгресу, швидше за все, залишаться без шкоди після того, як вони купили та продали акції на мільйони доларів, про які вони не повідомили.
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC), яка контролює питання маніпулювання ринком, затиснуто про подібні порушення в крипто. Сектор завжди зберігав цинічну відстороненість від будь-якої форми центрального контролю.
Можуть виникнути проблеми з інсайдерською торгівлею криптовалютою нагноєний протягом деякого часу. Але його характерна недовіра до централізованого нагляду може бути виправдана після цього очевидного вибіркового застосування закону регулятором цінних паперів, на думку спостерігачів.
«Через відсутність регулювання набули популярності різноманітні сумнівні методи маніпулювання ринком, такі як схеми викачування та скидання», — сказав BeInCrypto Сохам Панчамія, юрист юридичної фірми Рід Сміт, що спеціалізується на криптовалютах.
«Зрештою, подібні спроби завжди існували історично – ми спостерігали це на фондовому ринку протягом багатьох років, поки нормативні акти не припиняли найгірше», – додав він.
74 депутати не повідомляють про свої фінансові операції
У четвер Business Insider опублікований список із 74 членів Конгресу, які, як стверджується, не «належним чином звітували про свої фінансові операції». Закон 2012 року під назвою «Закон про припинення торгівлі знаннями Конгресу» вимагає, щоб вони зробили це протягом 45 днів після торгів.
Також відомий як Закон про біржі, Конгрес США прийняв закон, щоб запобігти проблемам «інсайдерської торгівлі та конфлікту інтересів» серед своїх членів. Він також хотів «змусити законодавців бути більш прозорими щодо своїх особистих фінансових операцій».
Від законодавців вимагається негайно оприлюднити «будь-яку торгівлю акціями, здійснену ними самими, чоловіком або дитиною, яка знаходиться на утриманні».
«Але багато членів Конгресу не повністю дотримувалися закону», — йдеться у звіті. «Вони пропонують виправдання, включаючи незнання закону, канцелярські помилки та помилки бухгалтера».
Деякі з ідентифікованих законодавців включають Пет Феллон, республіканець з Техасу. Феллон не зміг вчасно оприлюднити понад 93 біржові угоди на суму 17.53 мільйона доларів. Він запізнився на чотири місяці. Угоди відбулися десь у першій половині 2021 року.
Біткойн пропонент Сен. Сінтія Лумміс запізнився на кілька днів, повідомивши про купівлю криптовалюти на 100 тисяч доларів у серпні. Республіканець Вайомінгу сказав, що більш ніж 45-денна затримка була спричинена «помилкою в поданні».
Повідомляється, що конгресмен Сьюзі Лі, демократ від Невади, не змогла належним чином оприлюднити понад 200 біржових угод з початку 2020 року до середини 2021 року. Сума угод становить до 3.3 мільйона доларів. Лі та її чоловік також торгували вісьмома акціями у 2021 році, про які не повідомлялося до 13 серпня 2022 року.
Чому члени Конгресу не повинні торгувати акціями
Законодавці США продовжують купувати та продавати окремі акції з деякими обмеженнями. Це незважаючи на вплив, який вони мають як розробники законів, що регулюють корпоративну діяльність. А також безперешкодний доступ, який вони мають до інформації, яка може бути недоступною для громадськості.
З 2019 по 2021 рік близько 183 нинішніх сенаторів або представників повідомили про свої операції з акціями чи іншими фінансовими активами. Або самі, або найближчим членом родини, відповідно до розслідування The New York Times.
Проте 97 з них “Сб у комітетах Конгресу, що потенційно дало їм інформацію про компанії, чиї акції вони купували чи продавали», — йдеться в повідомленні. Наприклад, сенатор Томмі Тубервіль — республіканець з Алабами.
Він також є членом Комітету з питань сільського господарства. Починаючи з минулого року, Tuberville часто повідомляв про торгівлю «контрактами, прив’язаними до цін на худобу». Це було в той час, за визнанням самого сенатора, комітет «говорив про ринки худоби».
Представник Боб Гіббс, республіканець від штату Огайо в Комітеті з нагляду Палати представників, повідомив про купівлю акцій фармацевтичної компанії AbbVie у 2020 і 2021 роках. Це сталося, «поки комітет розслідував AbbVie і п’ятьох конкурентів щодо високих цін на ліки», – йдеться в газеті.
Приклади демонструють порушення етичної поведінки, конфлікт інтересів і ризик інсайдерської торгівлі чинними законодавцями. Інсайдерська торгівля є незаконною. Ця практика дає перевагу в торгівлі на фондовому ринку через привілейований доступ до конфіденційної інформації.
Подвійні стандарти: крипторегуляторна дилема
Отже, що відбувається з законодавцями, які порушують закони про інсайдерську торгівлю?
Насправді небагато. У прикладі 74 членів Конгресу, які не повідомили про угоду вчасно в порушення Закону про БІРЖІ, вони, швидше за все, зіткнуться зі штрафом. Однак штраф зазвичай становить лише 200 доларів, як стандартна плата, повідомляє Business Insider.
Іноді від нього просто «відмовляються посадові особи з питань етики Палати представників або Сенату». У той час як законодавці легко обходяться злочинами в інсайдерській торгівлі, криптоінвестори не можуть сказати того ж. Комісія з цінних паперів та цінних паперів розправляється з галуззю, вчиняючи дії, які виглядають як подвійні стандарти моралі.
У липні SEC і Міністерство юстиції США висунули цивільні та кримінальні звинувачення проти Ішана Вахі, колишнього менеджера з продуктів криптобіржі Coinbase Global. Це було перше звинувачення SEC щодо інсайдерської торгівлі, пов’язаної з криптовалютою.
Вахі були пред'явлені звинувачення разом з його братом Ніхілом і соратником Саміром Рамані. Стверджується, що Ішан Вахі поділився зі своїм братом і другом «конфіденційною інформацією» про криптоактиви, які Coinbase була на межі розміщення на своїй біржі.
Нікіл Вахі та Рамані нібито отримали прибуток понад 1.1 мільйона доларів, купуючи та продаючи 25 Ethereumкриптовалюти до того, як Coinbase оголосила про їх лістинг. З червня 14 року по квітень 2021 року це відбувалося щонайменше 2022 разів, йдеться у звинуваченнях.
У вересні Нікіл Вані визнав себе винним у змові з шахрайством. Очікується, що вирок йому винесуть у грудні. Його брат Ішан не визнав себе винним і має постати перед судом 22 березня 2023 року. Рамані залишається на волі.
«Інсайдерська торгівля в індустрії крипто/Web3 зростає протягом деякого часу», — сказав BeInCrypto Сохам Панчамія, юрист юридичної фірми Reed Smith.
«Між різними скандалами (OpenSea, Coinbase), відсутність регулювання в галузі дозволила деяким зловмисникам паплюжити загальний ринок і підривати довіру».
Однак це те, чим можна «легко керувати». Продовжуючи, Панчамія сказав:
«Країни в усьому світі почали серйозно впроваджувати та включати закони та правила, що стосуються криптовалют, у свої національні рамки, щоб захистити споживачів і відсіяти зловмисників».
Моральний авторитет
Існує лише одне звинувачення в інсайдерській торгівлі, пов’язаної з криптовалютою, яке зареєстровано. У червні МЮ стягується Натаніель Честейн, колишній менеджер із продуктів OpenSea, «займався шахрайством і відмиванням грошей», пов’язаним зі схемою здійснення інсайдерської торгівлі NFT.
Честейн нібито торгувала внутрішньою інформацією про не замінний токенів (NFT), які були заплановані для розміщення на OpenSea, найбільший Ринок NFT. Він зробив це заради «особистої фінансової вигоди», — заявив прокурор США Деміан Вільямс.
«NFT можуть бути новими, але цей тип кримінальних схем — ні», — заявив тоді він. «[Ці] звинувачення демонструють прагнення цього Офісу викорінити інсайдерську торгівлю – незалежно від того, відбувається вона на фондовому ринку чи в блокчейні».
Згідно з даними Міністерства юстиції, за звинувачення у шахрайстві з електронною поштою та відмиванні грошей максимальне покарання передбачає 20 років ув’язнення. Цікаво, що максимальні можливі покарання призначає Конгрес.
Це ті самі хлопці, які платять 200 доларів штрафу за порушення законів про інсайдерську торгівлю. Або хто просто змушує своїх однолітків у Комітеті з етики скасувати покарання? Відповідно до цього стандарту, законодавці США не мають морального права проектувати себе на криптовалюту як на маяки справедливості.
Вони надто забруднені, щоб очолити хрестовий похід проти питань інсайдерської торгівлі чи конфлікту інтересів у індустрії криптовалют. Судячи з доказів, існує чітке вибіркове застосування закону: одне для законодавців, а інше для учасників криптовалюти.
Втручання Конгресу натякає на неспроможність криптовалюти як радикальної альтернативи грошам або саморегулювання. Але він не пропонує іншого вирішення проблем фінансової цензури, державної влади та співучасті, які вирішуються біткойнами та його похідними.
Блокчейн може мати свої недоліки як альтернатива традиційному уявленню про гроші та власність. Але його демократична інфраструктура є справедливою відправною точкою для сумлінного прогресу, особливо у справедливому застосуванні закону.
Маєте щось сказати про статтю чи щось інше? Напишіть нам або приєднайтеся до обговорення на нашому Telegram-канал. Ви також можете зловити нас Тик Ток, Facebookабо Twitter.Останнє для BeInCrypto Біткойн (BTC) аналіз, натисніть тут.
відмова
Вся інформація, що міститься на нашому веб-сайті, публікується добросовісно та лише для загальної інформації. Будь-які дії, які читач вживає щодо інформації, розміщеної на нашому веб-сайті, суворо на свій страх і ризик.
Джерело: https://beincrypto.com/us-lawmakers-violated-insider-trading-laws-but-wont-face-charges/