Комісія США з торгівлі товарними ф'ючерсами ( CFTC
CFTC
Закон про товарні біржі (CEA) 1974 року в США створив Комісію з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC). Комісія захищає та регулює ринкову діяльність від маніпуляцій, шахрайства та зловживання торговельною практикою та сприяє справедливості у ф'ючерсних контрактах. CEA також включала Угоду Сад-Джонсона, яка визначала повноваження та відповідальність щодо моніторингу фінансових контрактів між Комісією з торгівлі товарними ф'ючерсами та Комісією з цінних паперів і бірж. Сьогодні це найбільші регуляторні та органи влади в Сполучених Штатах. Комісія працює, щоб гарантувати, що торгівля на американських ф'ючерсних біржах є чесною і чесною, а також зберігає цілісність на ринку. Існує 11 американських ф'ючерсних бірж. Комісія знаходиться поза політичною сферою і не контролюється жодною партією. Щоб гарантувати це в жодному разі, більше трьох членів не можуть представляти одну політичну партію. Нещодавно CFTC дала добро на стартап-біржу, яка хоче залучити окремих трейдерів у ризикований світ ф’ючерсів. Мала біржа, очолювана колишнім керівником TD Ameritrade Holding Corp., у 2020 році отримала схвалення Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами на те, щоб стати новітньою біржею ф'ючерсів США. Поточні біржі в США, що знаходяться під регулюючим органом CFTC, включають наступне: Чиказька біржа опціонів (CBOE) Міжнародний валютний ринок групи CME (IMM) Чиказька торгова рада (CBOT) Чиказька товарна біржа (CME / GLOBEX) Нью-Йоркська товарна біржа Біржа (NYMEX) і (COMEX) Торгова рада Канзас-Сіті (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Міжконтинентальна біржа (ICE) Міжнародна нафтова біржа (IPE) 2001 Нью-Йоркська торгова рада (NYBOT) 2005 Вінніпезька товарна біржа (WCE) ) 2007 Партнерство по біржі природного газу TSX Group 2008 Європейська кліматична біржа 2010 Чиказька кліматична біржа (CCE) 2010 NYSE 2013 Лондонська міжнародна біржа фінансових ф'ючерсів та опціонів (LIFFE) Міннеаполіська зернова біржа (MGEX) Nadex (раніше Hedgeleh-Street) (раніше Hedgeleh-Street) SSF) і ф'ючерси на ETF) Ф'ючерсна біржа Nasdaq (NFX)
Закон про товарні біржі (CEA) 1974 року в США створив Комісію з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC). Комісія захищає та регулює ринкову діяльність від маніпуляцій, шахрайства та зловживання торговельною практикою та сприяє справедливості у ф'ючерсних контрактах. CEA також включала Угоду Сад-Джонсона, яка визначала повноваження та відповідальність щодо моніторингу фінансових контрактів між Комісією з торгівлі товарними ф'ючерсами та Комісією з цінних паперів і бірж. Сьогодні це найбільші регуляторні та органи влади в Сполучених Штатах. Комісія працює, щоб гарантувати, що торгівля на американських ф'ючерсних біржах є чесною і чесною, а також зберігає цілісність на ринку. Існує 11 американських ф'ючерсних бірж. Комісія знаходиться поза політичною сферою і не контролюється жодною партією. Щоб гарантувати це в жодному разі, більше трьох членів не можуть представляти одну політичну партію. Нещодавно CFTC дала добро на стартап-біржу, яка хоче залучити окремих трейдерів у ризикований світ ф’ючерсів. Мала біржа, очолювана колишнім керівником TD Ameritrade Holding Corp., у 2020 році отримала схвалення Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами на те, щоб стати новітньою біржею ф'ючерсів США. Поточні біржі в США, що знаходяться під регулюючим органом CFTC, включають наступне: Чиказька біржа опціонів (CBOE) Міжнародний валютний ринок групи CME (IMM) Чиказька торгова рада (CBOT) Чиказька товарна біржа (CME / GLOBEX) Нью-Йоркська товарна біржа Біржа (NYMEX) і (COMEX) Торгова рада Канзас-Сіті (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Міжконтинентальна біржа (ICE) Міжнародна нафтова біржа (IPE) 2001 Нью-Йоркська торгова рада (NYBOT) 2005 Вінніпезька товарна біржа (WCE) ) 2007 Партнерство по біржі природного газу TSX Group 2008 Європейська кліматична біржа 2010 Чиказька кліматична біржа (CCE) 2010 NYSE 2013 Лондонська міжнародна біржа фінансових ф'ючерсів та опціонів (LIFFE) Міннеаполіська зернова біржа (MGEX) Nadex (раніше Hedgeleh-Street) (раніше Hedgeleh-Street) SSF) і ф'ючерси на ETF) Ф'ючерсна біржа Nasdaq (NFX)
Прочитайте цей Термін) оголосив у четвер, що суддя окружного суду США Північного округу Іллінойсу наклав заборону на торгівлю товарними трейдерами та зобов’язав їх сплатити штрафи за участь у маніпулятивній схемі.
Згідно зі прес-реліз, суддя Стівен С. Сігер виніс остаточні рішення та накази про згоду проти Джеймса Ворлі та Седріка Чану, колишніх торговців дорогоцінними металами, за підробку та участь у оманливій або маніпулятивній схемі.
Кожному відповідачу загрожує цивільний штраф у розмірі 150,000 XNUMX доларів США та п’ятирічна заборона на торгівлю з будь-якою зареєстрованою юридичною особою чи реєстрацію в CFTC у будь-якій якості, а також наказ припинити та утриматися від порушення CEA, як стверджується, якщо CME Група брала участь у розслідуванні.
Що сталося?
Накази показують, що станом на липень 2011 року Ворлі і Чану, які працювали в Банку А, розміщували замовлення на ф’ючерсні контракти на золото, срібло, платину або паладій, які вони хотіли виконати (справжні замовлення), і одночасно вводили замовлення на іншій стороні ринку для того самого контракту, який вони збиралися скасувати раніше виконання
Виконання
Виконання — це процес, під час якого клієнт подає розпорядження брокерській агенції, яка, отже, виконує його, що призводить до відкриття позиції в даному активі. Виконання замовлення відбувається тільки при його виконанні. Зазвичай між розміщенням замовлення та його виконанням існує затримка в часі, яка називається затримкою. У роздрібному ринку FX надійні брокери завжди прагнуть забезпечити найкраще виконання своїм клієнтам, щоб підтримувати з ними міцні ділові відносини. На цьому зазвичай звертають увагу брокери, чиї дії значно відрізняються від компанії до компанії. Якщо ціни виконання не відповідають поданій ціні, клієнту стягується або зараховується різниця, яка виникає в результаті негативного або позитивного проскакування. Просування є дуже спірним питанням серед роздрібних торговців, що може призвести до проблем. Багато трейдерів розглядають рівень ковзання у брокерів як ключовий фактор для їхнього бізнесу. Найкраще виконання юридичних зобов'язань За законом брокери зобов'язані надавати своїм клієнтам найкраще виконання. Деякі регулятори вимагають від брокерів подавати статистику виконання, щоб оцінити якість своїх послуг. Інші брокери регулярно публікують статистику виконання, щоб підвищити впевненість своїх клієнтів у найкращому виконанні зобов’язань компанії. Останні роки як роздрібні, так і інституційні гравці валютної індустрії приділяли особливу увагу найкращому виконанню. Ведення переговорів і виконання операцій з метою сприяння надійному, чесному, відкритому, ліквідному та належним чином прозорому ринку валютних коштів визначено як один із шести основних принципів, викладених у Глобальному кодексі поведінки FX, який набув чинності у 2018 році.
Виконання — це процес, під час якого клієнт подає розпорядження брокерській агенції, яка, отже, виконує його, що призводить до відкриття позиції в даному активі. Виконання замовлення відбувається тільки при його виконанні. Зазвичай між розміщенням замовлення та його виконанням існує затримка в часі, яка називається затримкою. У роздрібному ринку FX надійні брокери завжди прагнуть забезпечити найкраще виконання своїм клієнтам, щоб підтримувати з ними міцні ділові відносини. На цьому зазвичай звертають увагу брокери, чиї дії значно відрізняються від компанії до компанії. Якщо ціни виконання не відповідають поданій ціні, клієнту стягується або зараховується різниця, яка виникає в результаті негативного або позитивного проскакування. Просування є дуже спірним питанням серед роздрібних торговців, що може призвести до проблем. Багато трейдерів розглядають рівень ковзання у брокерів як ключовий фактор для їхнього бізнесу. Найкраще виконання юридичних зобов'язань За законом брокери зобов'язані надавати своїм клієнтам найкраще виконання. Деякі регулятори вимагають від брокерів подавати статистику виконання, щоб оцінити якість своїх послуг. Інші брокери регулярно публікують статистику виконання, щоб підвищити впевненість своїх клієнтів у найкращому виконанні зобов’язань компанії. Останні роки як роздрібні, так і інституційні гравці валютної індустрії приділяли особливу увагу найкращому виконанню. Ведення переговорів і виконання операцій з метою сприяння надійному, чесному, відкритому, ліквідному та належним чином прозорому ринку валютних коштів визначено як один із шести основних принципів, викладених у Глобальному кодексі поведінки FX, який набув чинності у 2018 році.
Прочитайте цей Термін (підробка наказів).
Розміщуючи фальшиві замовлення, Ворлі і Чану навмисно чи необережно посилали учасникам ринку сигнали про збільшення попиту чи пропозиції, щоб створити враження, що ціна буде рухатися вгору або вниз, і обманом змусити учасників ринку виконати замовлення, які вони розмістили на протилежній стороні ринку. .
«Ця правозастосовна дія демонструє прихильність CFTC агресивному переслідуванню осіб, які підробляють на наших ринках. Як показує цей випадок, ми продовжуватимемо енергійно працювати, щоб притягнути до відповідальності окремих осіб, а не лише компанії, які їх наймають, за неправомірну поведінку на наших ринках», — зазначив Вінсент Макґонегл, виконуючий обов’язки директора CFTC із правопорядку.
Нещодавно CFTC подано цивільно-правові дії щодо стягнення плати з чотирьох операторів за використання схеми Bitcoin Ponzi на суму 44 мільйони доларів. Дуейн Голден з Флориди, Джатін Патель з Індії, маркіз Егертон з Північної Кароліни та Грегорі Аггесен з Нью-Йорка були звинувачені в шахрайстві за використання схем Понці з біткойном, за шахрайське вимагання інвестицій на суму понад 44 мільйони доларів і за привласнення мільйонів доларів.
Комісія США з торгівлі товарними ф'ючерсами ( CFTC
CFTC
Закон про товарні біржі (CEA) 1974 року в США створив Комісію з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC). Комісія захищає та регулює ринкову діяльність від маніпуляцій, шахрайства та зловживання торговельною практикою та сприяє справедливості у ф'ючерсних контрактах. CEA також включала Угоду Сад-Джонсона, яка визначала повноваження та відповідальність щодо моніторингу фінансових контрактів між Комісією з торгівлі товарними ф'ючерсами та Комісією з цінних паперів і бірж. Сьогодні це найбільші регуляторні та органи влади в Сполучених Штатах. Комісія працює, щоб гарантувати, що торгівля на американських ф'ючерсних біржах є чесною і чесною, а також зберігає цілісність на ринку. Існує 11 американських ф'ючерсних бірж. Комісія знаходиться поза політичною сферою і не контролюється жодною партією. Щоб гарантувати це в жодному разі, більше трьох членів не можуть представляти одну політичну партію. Нещодавно CFTC дала добро на стартап-біржу, яка хоче залучити окремих трейдерів у ризикований світ ф’ючерсів. Мала біржа, очолювана колишнім керівником TD Ameritrade Holding Corp., у 2020 році отримала схвалення Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами на те, щоб стати новітньою біржею ф'ючерсів США. Поточні біржі в США, що знаходяться під регулюючим органом CFTC, включають наступне: Чиказька біржа опціонів (CBOE) Міжнародний валютний ринок групи CME (IMM) Чиказька торгова рада (CBOT) Чиказька товарна біржа (CME / GLOBEX) Нью-Йоркська товарна біржа Біржа (NYMEX) і (COMEX) Торгова рада Канзас-Сіті (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Міжконтинентальна біржа (ICE) Міжнародна нафтова біржа (IPE) 2001 Нью-Йоркська торгова рада (NYBOT) 2005 Вінніпезька товарна біржа (WCE) ) 2007 Партнерство по біржі природного газу TSX Group 2008 Європейська кліматична біржа 2010 Чиказька кліматична біржа (CCE) 2010 NYSE 2013 Лондонська міжнародна біржа фінансових ф'ючерсів та опціонів (LIFFE) Міннеаполіська зернова біржа (MGEX) Nadex (раніше Hedgeleh-Street) (раніше Hedgeleh-Street) SSF) і ф'ючерси на ETF) Ф'ючерсна біржа Nasdaq (NFX)
Закон про товарні біржі (CEA) 1974 року в США створив Комісію з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC). Комісія захищає та регулює ринкову діяльність від маніпуляцій, шахрайства та зловживання торговельною практикою та сприяє справедливості у ф'ючерсних контрактах. CEA також включала Угоду Сад-Джонсона, яка визначала повноваження та відповідальність щодо моніторингу фінансових контрактів між Комісією з торгівлі товарними ф'ючерсами та Комісією з цінних паперів і бірж. Сьогодні це найбільші регуляторні та органи влади в Сполучених Штатах. Комісія працює, щоб гарантувати, що торгівля на американських ф'ючерсних біржах є чесною і чесною, а також зберігає цілісність на ринку. Існує 11 американських ф'ючерсних бірж. Комісія знаходиться поза політичною сферою і не контролюється жодною партією. Щоб гарантувати це в жодному разі, більше трьох членів не можуть представляти одну політичну партію. Нещодавно CFTC дала добро на стартап-біржу, яка хоче залучити окремих трейдерів у ризикований світ ф’ючерсів. Мала біржа, очолювана колишнім керівником TD Ameritrade Holding Corp., у 2020 році отримала схвалення Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами на те, щоб стати новітньою біржею ф'ючерсів США. Поточні біржі в США, що знаходяться під регулюючим органом CFTC, включають наступне: Чиказька біржа опціонів (CBOE) Міжнародний валютний ринок групи CME (IMM) Чиказька торгова рада (CBOT) Чиказька товарна біржа (CME / GLOBEX) Нью-Йоркська товарна біржа Біржа (NYMEX) і (COMEX) Торгова рада Канзас-Сіті (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Міжконтинентальна біржа (ICE) Міжнародна нафтова біржа (IPE) 2001 Нью-Йоркська торгова рада (NYBOT) 2005 Вінніпезька товарна біржа (WCE) ) 2007 Партнерство по біржі природного газу TSX Group 2008 Європейська кліматична біржа 2010 Чиказька кліматична біржа (CCE) 2010 NYSE 2013 Лондонська міжнародна біржа фінансових ф'ючерсів та опціонів (LIFFE) Міннеаполіська зернова біржа (MGEX) Nadex (раніше Hedgeleh-Street) (раніше Hedgeleh-Street) SSF) і ф'ючерси на ETF) Ф'ючерсна біржа Nasdaq (NFX)
Прочитайте цей Термін) оголосив у четвер, що суддя окружного суду США Північного округу Іллінойсу наклав заборону на торгівлю товарними трейдерами та зобов’язав їх сплатити штрафи за участь у маніпулятивній схемі.
Згідно зі прес-реліз, суддя Стівен С. Сігер виніс остаточні рішення та накази про згоду проти Джеймса Ворлі та Седріка Чану, колишніх торговців дорогоцінними металами, за підробку та участь у оманливій або маніпулятивній схемі.
Кожному відповідачу загрожує цивільний штраф у розмірі 150,000 XNUMX доларів США та п’ятирічна заборона на торгівлю з будь-якою зареєстрованою юридичною особою чи реєстрацію в CFTC у будь-якій якості, а також наказ припинити та утриматися від порушення CEA, як стверджується, якщо CME Група брала участь у розслідуванні.
Що сталося?
Накази показують, що станом на липень 2011 року Ворлі і Чану, які працювали в Банку А, розміщували замовлення на ф’ючерсні контракти на золото, срібло, платину або паладій, які вони хотіли виконати (справжні замовлення), і одночасно вводили замовлення на іншій стороні ринку для того самого контракту, який вони збиралися скасувати раніше виконання
Виконання
Виконання — це процес, під час якого клієнт подає розпорядження брокерській агенції, яка, отже, виконує його, що призводить до відкриття позиції в даному активі. Виконання замовлення відбувається тільки при його виконанні. Зазвичай між розміщенням замовлення та його виконанням існує затримка в часі, яка називається затримкою. У роздрібному ринку FX надійні брокери завжди прагнуть забезпечити найкраще виконання своїм клієнтам, щоб підтримувати з ними міцні ділові відносини. На цьому зазвичай звертають увагу брокери, чиї дії значно відрізняються від компанії до компанії. Якщо ціни виконання не відповідають поданій ціні, клієнту стягується або зараховується різниця, яка виникає в результаті негативного або позитивного проскакування. Просування є дуже спірним питанням серед роздрібних торговців, що може призвести до проблем. Багато трейдерів розглядають рівень ковзання у брокерів як ключовий фактор для їхнього бізнесу. Найкраще виконання юридичних зобов'язань За законом брокери зобов'язані надавати своїм клієнтам найкраще виконання. Деякі регулятори вимагають від брокерів подавати статистику виконання, щоб оцінити якість своїх послуг. Інші брокери регулярно публікують статистику виконання, щоб підвищити впевненість своїх клієнтів у найкращому виконанні зобов’язань компанії. Останні роки як роздрібні, так і інституційні гравці валютної індустрії приділяли особливу увагу найкращому виконанню. Ведення переговорів і виконання операцій з метою сприяння надійному, чесному, відкритому, ліквідному та належним чином прозорому ринку валютних коштів визначено як один із шести основних принципів, викладених у Глобальному кодексі поведінки FX, який набув чинності у 2018 році.
Виконання — це процес, під час якого клієнт подає розпорядження брокерській агенції, яка, отже, виконує його, що призводить до відкриття позиції в даному активі. Виконання замовлення відбувається тільки при його виконанні. Зазвичай між розміщенням замовлення та його виконанням існує затримка в часі, яка називається затримкою. У роздрібному ринку FX надійні брокери завжди прагнуть забезпечити найкраще виконання своїм клієнтам, щоб підтримувати з ними міцні ділові відносини. На цьому зазвичай звертають увагу брокери, чиї дії значно відрізняються від компанії до компанії. Якщо ціни виконання не відповідають поданій ціні, клієнту стягується або зараховується різниця, яка виникає в результаті негативного або позитивного проскакування. Просування є дуже спірним питанням серед роздрібних торговців, що може призвести до проблем. Багато трейдерів розглядають рівень ковзання у брокерів як ключовий фактор для їхнього бізнесу. Найкраще виконання юридичних зобов'язань За законом брокери зобов'язані надавати своїм клієнтам найкраще виконання. Деякі регулятори вимагають від брокерів подавати статистику виконання, щоб оцінити якість своїх послуг. Інші брокери регулярно публікують статистику виконання, щоб підвищити впевненість своїх клієнтів у найкращому виконанні зобов’язань компанії. Останні роки як роздрібні, так і інституційні гравці валютної індустрії приділяли особливу увагу найкращому виконанню. Ведення переговорів і виконання операцій з метою сприяння надійному, чесному, відкритому, ліквідному та належним чином прозорому ринку валютних коштів визначено як один із шести основних принципів, викладених у Глобальному кодексі поведінки FX, який набув чинності у 2018 році.
Прочитайте цей Термін (підробка наказів).
Розміщуючи фальшиві замовлення, Ворлі і Чану навмисно чи необережно посилали учасникам ринку сигнали про збільшення попиту чи пропозиції, щоб створити враження, що ціна буде рухатися вгору або вниз, і обманом змусити учасників ринку виконати замовлення, які вони розмістили на протилежній стороні ринку. .
«Ця правозастосовна дія демонструє прихильність CFTC агресивному переслідуванню осіб, які підробляють на наших ринках. Як показує цей випадок, ми продовжуватимемо енергійно працювати, щоб притягнути до відповідальності окремих осіб, а не лише компанії, які їх наймають, за неправомірну поведінку на наших ринках», — зазначив Вінсент Макґонегл, виконуючий обов’язки директора CFTC із правопорядку.
Нещодавно CFTC подано цивільно-правові дії щодо стягнення плати з чотирьох операторів за використання схеми Bitcoin Ponzi на суму 44 мільйони доларів. Дуейн Голден з Флориди, Джатін Патель з Індії, маркіз Егертон з Північної Кароліни та Грегорі Аггесен з Нью-Йорка були звинувачені в шахрайстві за використання схем Понці з біткойном, за шахрайське вимагання інвестицій на суму понад 44 мільйони доларів і за привласнення мільйонів доларів.
Джерело: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/