SEC стягує плату з Genesis і Gemini – Trustnodes

Вашингтон, округ Колумбія, 12 січня 2023 р. — Сьогодні Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення Genesis Global Capital, LLC і Gemini Trust Company, LLC за незареєстровану пропозицію та продаж цінних паперів роздрібним інвесторам через програму кредитування криптовалютних активів Gemini Earn. Завдяки цій незареєстрованій пропозиції Genesis і Gemini залучили криптовалютні активи на мільярди доларів від сотень тисяч інвесторів. Тривають розслідування щодо інших порушень законодавства про цінні папери та щодо інших організацій і осіб, які мають відношення до ймовірних неправомірних дій.

Згідно зі скаргою, у грудні 2020 року Genesis, що є частиною дочірньої компанії Digital Currency Group, уклала угоду з Gemini, щоб запропонувати клієнтам Gemini, включаючи роздрібних інвесторів у Сполучених Штатах, можливість позичити свої криптоактиви Genesis в обмін за обіцянку Genesis сплачувати відсотки. Починаючи з лютого 2021 року, Genesis і Gemini почали пропонувати програму Gemini Earn для роздрібних інвесторів, за допомогою якої інвестори Gemini Earn продавали свої криптоактиви Genesis, а Gemini виступала в якості агента для сприяння транзакції. Gemini вираховує агентську винагороду, іноді сягаючи 4.29 відсотка, із прибутку, який Genesis виплачує інвесторам Gemini Earn. Як стверджується в скарзі, Genesis застосував свій розсуд у тому, як використовувати криптоактиви інвесторів для отримання доходу та виплати відсотків інвесторам Gemini Earn.

У скарзі також стверджується, що в листопаді 2022 року Genesis оголосив, що він не дозволить своїм інвесторам Gemini Earn виводити свої криптоактиви, оскільки Genesis не було достатньо ліквідних активів, щоб задовольнити запити на виведення через нестабільність на ринку криптоактивів. На той час Genesis володів інвесторськими активами приблизно на 900 мільйонів доларів від 340,000 XNUMX інвесторів Gemini Earn. Раніше цього місяця Gemini припинила програму Gemini Earn. Станом на сьогодні роздрібні інвестори Gemini Earn все ще не можуть вивести свої криптоактиви.

У скарзі SEC стверджується, що програма Gemini Earn є пропозицією та продажем цінних паперів згідно з чинним законодавством і мала бути зареєстрована в Комісії.

«Ми стверджуємо, що Genesis і Gemini пропонували громадськості незареєстровані цінні папери в обхід вимог щодо розкриття інформації, призначених для захисту інвесторів», — сказав голова SEC Гері Генслер. «Сьогоднішні звинувачення ґрунтуються на попередніх діях, спрямованих на те, щоб прояснити ринку та інвесторам, що платформи криптокредитування та інші посередники повинні дотримуватися наших перевірених часом законів про цінні папери. Це найкраще захищає інвесторів. Це сприяє довірі на ринках. Це не обов'язково. Це закон».

«Нещодавнє згортання програм кредитування криптовалютних активів і призупинення програми Genesis підкреслюють критичну потребу в тому, щоб платформи, що пропонують цінні папери роздрібним інвесторам, дотримувалися федеральних законів про цінні папери», — сказав Гурбір С. Грюол, директор відділу правозастосування SEC. «Як ми неодноразово бачили, нездатність зробити це позбавляє інвесторів основної інформації, необхідної для прийняття обґрунтованих інвестиційних рішень. Наші розслідування в цьому просторі дуже активні та тривають, і ми заохочуємо всіх, хто має інформацію про цю справу чи інші можливі порушення законодавства про цінні папери, повідомити про це, включно з нашою Програмою інформування, якщо це можливо».

Скарга SEC, подана до Окружного суду США Південного округу Нью-Йорка, звинувачує Genesis і Gemini у порушенні розділів 5(a) і 5(c) Закону про цінні папери 1933 року. Скарга вимагає постійної судової заборони, вилучення неправомірно отриманої вигоди плюс відсотки за передсуд і цивільні штрафи.

Розслідування SEC провели Джонатан Остін і Ешлі Спраг під наглядом Дебори Тарасевич і Стейсі Богерт. Судовий процес вестиме Едвард Рейлі, а контролюватиме Джеймс Коннор і Олівія Чоу.