Топ лінія
Чарльз Шваб заплатить майже 200 мільйонів доларів після того, як розслідування Комісії з цінних паперів і бірж виявило, що її «робоконсультаційні» послуги радили клієнтам інвестувати неоптимально і не попереджали клієнтів про приховані комісійні, повідомляє SEC. оголошений Понеділок.
Чарльз Шваб заплатить майже 200 мільйонів доларів після розслідування SEC щодо її роботи-консультаційних послуг.
Getty Images
Ключові факти
SEC сказав три інвестиційні дочірні компанії Schwab, використовуючи робототехнічний консультант Schwab Intelligent Portfolios, розподілили активи клієнтів на грошові інвестиції таким чином, що компанія знала, що «змусить клієнтів заробляти менше грошей, навіть беручи на себе той самий ризик» у період з березня 2015 року по листопад 2018 рік.
SEC стверджує, що Schwab, у свою чергу, взяв додаткові гроші та отримав додатковий прибуток, позичаючи їх через свій дочірній банк.
Schwab "не визнає і не заперечує звинувачення", - йдеться в повідомленні компанії заяву Понеділок захищає свої продукти robo-advisor.
Компанія виплатить 186.5 мільйонів доларів США — 135 мільйонів доларів цивільного штрафу та 52 мільйони доларів США у вигляді виплати відсотків за виплату збитків і виплати відсотків — потерпілим клієнтам.
Вирішальна цитата
«Поведінка Schwab була кричущою, і сьогоднішня дія дає консультантам чіткий сигнал про те, що вони повинні бути прозорими з клієнтами щодо прихованих комісій і того, як такі комісійні вплинуть на прибуток клієнтів», – сказав Гурбір Гревал, директор відділу виконавчого провадження SEC. заяву.
Дотичний
Акції Schwab впали на 2.7% на торгах у понеділок після більш широкого розпродажу ринку і, ймовірно, не вплинули на виплати, оскільки компанія повідомляє звинувачення майже в 200 мільйонів доларів у другому кварталі 2021 року пов’язані з розслідуванням SEC.
Велике число
33.6 млн. Саме стільки активних брокерських рахунків керував Чарльз Шваб станом на кінець першого кварталу 2022 року, згідно з останнім SEC компанії. тирсу у квітні із загальними активами клієнта на суму 7.86 трильйона доларів.
Подальше читання
Звинувачення Schwab у 200 мільйонів доларів перевіряють Robo-Advising (Bloomberg)
Джерело: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/