Національна асоціація ф'ючерсів (NFA), охоронець індустрії деривативів Сполучених Штатів, оштрафувала Interactive Brokers LLC, американську багатонаціональну брокерську фірму, на 250,000 XNUMX доларів США.
Штраф накладається за нібито скасування замовлень своїх роздрібних клієнтів на форекс і неналежний нагляд за своїми працівниками за здійсненням ними форекс-діяльності від імені фірми.
Ці дії, зазначили у саморегулівній організації (СРО), порушили правила відповідності 2-43(a)(1) та 2-36(e) відповідно.
Правило відповідності NFA 2-43(a)(1) у відповідній частині «забороняє членам дилерів Forex (FDM) скасовувати виконане замовлення клієнта або коригувати обліковий запис клієнта у спосіб, який мав би прямий або непрямий вплив на зміну ціни страчений».
З іншого боку, Правило дотримання вимог NFA 2-36(e) вимагає від FDM асоціації, якими Interactive Brokers стала у 2012 році, «ретельно наглядати за своїми співробітниками та агентами у веденні форекс діяльності для або від імені FDM. ”
NFA оголосила про штраф у четвер в заяві опубліковано на своєму веб-сайті. У ньому додали, що рішення було прийнято Комітетом з ділової поведінки (BCC).
BCC прийняв рішення на підставі скарги, поданої проти Interactive Brokers із Коннектикуту, та пропозиції щодо врегулювання, поданої брокером, в якій він ні визнав, ні спростував звинувачення, повідомляє регулятор.
Передумови звинувачень
За даними NFA, 30 жовтня 2020 року Interactive «вибухнула» деякі операції з форекс своїх роздрібних клієнтів після того, як «автоматично узгодила» замовлення клієнтів, посилаючись на правило 2-43(a)(1)(ii) свого правила відповідності, і стверджуючи, що він використовував виключно пряму обробку.
Правило відповідності NFA 2-36(s)(5) визначає «пряму обробку», як коли FDM автоматично виконує (без людського втручання та без винятку) позицію компенсації замовлення клієнта з іншим контрагентом, перш ніж надавати виконання до замовлення клієнта.
NFA повідомила, що попередила фірму в листі від 10 травня 2021 року, що вона не може залежати від положення, «оскільки фірма не працювала виключно з використанням прямої обробки», коли вона «автоматично звіряла» замовлення клієнтів».
«Член відділу відповідності Interactive надіслав NFA електронного листа 10 травня 2021 року, підтверджуючи, що компанія отримала листа. NFA також поговорила з тим же співробітником наступного дня, який під час розмови не погодився з позицією NFA», – йдеться у документі NFA. Фінанси Магнати.
Однак, незважаючи на це попередження, NFA повідомила, що приблизно через два місяці Interactive «подала щоденний звіт, який відображав, що фірма скасувала трансакції в парі USD/CAD 19 липня 2021 року, що стосувалися восьми облікових записів клієнтів».
Цей крок, за словами сторожового органу, знову суперечив його правилу, на яке він раніше звернув увагу брокера.
«Незважаючи на те, що NFA звернула увагу Interactive на проблему скасування в травні 2021 року, компанія не вжила швидких заходів, щоб переконатися, що вона не порушує вимоги NFA щодо форекс», NFA написала в документації.
Щодо наглядової невдачі Interactive, NFA зазначила, що згідно зі своїм правилом про відповідність 2-36(e), Interactive зобов’язана ретельно наглядати за своїми співробітниками та агентами під час здійснення їх форекс-діяльності для або від імені компанії.
У листі до Interactive від 6 жовтня 2021 року NFA повідомила, що доручила фірмі внести корективи — на загальну суму менше 20,000 2021 доларів США — клієнтам, які постраждали від неправильного скасування торгів у липні XNUMX року.
Однак, незважаючи на те, що вони не заперечували проти директиви або не погоджувалися з нею, NFA заявила, що Interactive не підкоряється директиві до 25 січня 2022 року — більше ніж через три місяці після крайнього терміну.
У результаті цього NFA заявила, що Interactive не забезпечила своєчасне виконання своїх директив і, отже, не змогла належним чином контролювати своїх співробітників, щоб забезпечити відповідність її відповідним вимогам.
2022: Наразі штрафи NFA
Наприкінці березня NFA наклала штрафи на 275,000 250,000 доларів США та XNUMX XNUMX доларів США відповідно за представлення брокерів Coquest Inc та Marex Spectron International Limited (Marex) за їхнє дотримання вимог та порушення нагляду.
Згідно зі скаргою BCC на Coquest оглянув Фінанси Магнати, NFA стверджувала, що Coquest, серед іншого, порушив положення NFA 1101, роблячи ф'ючерсний бізнес з філією Woodbine Group, яка не була членом NFA.
З іншого боку, Marex нібито допускав незареєстрованих осіб діяти як асоційовані особи без реєстрації як такі.
Національна асоціація ф'ючерсів (NFA), охоронець індустрії деривативів Сполучених Штатів, оштрафувала Interactive Brokers LLC, американську багатонаціональну брокерську фірму, на 250,000 XNUMX доларів США.
Штраф накладається за нібито скасування замовлень своїх роздрібних клієнтів на форекс і неналежний нагляд за своїми працівниками за здійсненням ними форекс-діяльності від імені фірми.
Ці дії, зазначили у саморегулівній організації (СРО), порушили правила відповідності 2-43(a)(1) та 2-36(e) відповідно.
Правило відповідності NFA 2-43(a)(1) у відповідній частині «забороняє членам дилерів Forex (FDM) скасовувати виконане замовлення клієнта або коригувати обліковий запис клієнта у спосіб, який мав би прямий або непрямий вплив на зміну ціни страчений».
З іншого боку, Правило дотримання вимог NFA 2-36(e) вимагає від FDM асоціації, якими Interactive Brokers стала у 2012 році, «ретельно наглядати за своїми співробітниками та агентами у веденні форекс діяльності для або від імені FDM. ”
NFA оголосила про штраф у четвер в заяві опубліковано на своєму веб-сайті. У ньому додали, що рішення було прийнято Комітетом з ділової поведінки (BCC).
BCC прийняв рішення на підставі скарги, поданої проти Interactive Brokers із Коннектикуту, та пропозиції щодо врегулювання, поданої брокером, в якій він ні визнав, ні спростував звинувачення, повідомляє регулятор.
Передумови звинувачень
За даними NFA, 30 жовтня 2020 року Interactive «вибухнула» деякі операції з форекс своїх роздрібних клієнтів після того, як «автоматично узгодила» замовлення клієнтів, посилаючись на правило 2-43(a)(1)(ii) свого правила відповідності, і стверджуючи, що він використовував виключно пряму обробку.
Правило відповідності NFA 2-36(s)(5) визначає «пряму обробку», як коли FDM автоматично виконує (без людського втручання та без винятку) позицію компенсації замовлення клієнта з іншим контрагентом, перш ніж надавати виконання до замовлення клієнта.
NFA повідомила, що попередила фірму в листі від 10 травня 2021 року, що вона не може залежати від положення, «оскільки фірма не працювала виключно з використанням прямої обробки», коли вона «автоматично звіряла» замовлення клієнтів».
«Член відділу відповідності Interactive надіслав NFA електронного листа 10 травня 2021 року, підтверджуючи, що компанія отримала листа. NFA також поговорила з тим же співробітником наступного дня, який під час розмови не погодився з позицією NFA», – йдеться у документі NFA. Фінанси Магнати.
Однак, незважаючи на це попередження, NFA повідомила, що приблизно через два місяці Interactive «подала щоденний звіт, який відображав, що фірма скасувала трансакції в парі USD/CAD 19 липня 2021 року, що стосувалися восьми облікових записів клієнтів».
Цей крок, за словами сторожового органу, знову суперечив його правилу, на яке він раніше звернув увагу брокера.
«Незважаючи на те, що NFA звернула увагу Interactive на проблему скасування в травні 2021 року, компанія не вжила швидких заходів, щоб переконатися, що вона не порушує вимоги NFA щодо форекс», NFA написала в документації.
Щодо наглядової невдачі Interactive, NFA зазначила, що згідно зі своїм правилом про відповідність 2-36(e), Interactive зобов’язана ретельно наглядати за своїми співробітниками та агентами під час здійснення їх форекс-діяльності для або від імені компанії.
У листі до Interactive від 6 жовтня 2021 року NFA повідомила, що доручила фірмі внести корективи — на загальну суму менше 20,000 2021 доларів США — клієнтам, які постраждали від неправильного скасування торгів у липні XNUMX року.
Однак, незважаючи на те, що вони не заперечували проти директиви або не погоджувалися з нею, NFA заявила, що Interactive не підкоряється директиві до 25 січня 2022 року — більше ніж через три місяці після крайнього терміну.
У результаті цього NFA заявила, що Interactive не забезпечила своєчасне виконання своїх директив і, отже, не змогла належним чином контролювати своїх співробітників, щоб забезпечити відповідність її відповідним вимогам.
2022: Наразі штрафи NFA
Наприкінці березня NFA наклала штрафи на 275,000 250,000 доларів США та XNUMX XNUMX доларів США відповідно за представлення брокерів Coquest Inc та Marex Spectron International Limited (Marex) за їхнє дотримання вимог та порушення нагляду.
Згідно зі скаргою BCC на Coquest оглянув Фінанси Магнати, NFA стверджувала, що Coquest, серед іншого, порушив положення NFA 1101, роблячи ф'ючерсний бізнес з філією Woodbine Group, яка не була членом NFA.
З іншого боку, Marex нібито допускав незареєстрованих осіб діяти як асоційовані особи без реєстрації як такі.
Джерело: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/