Ось як ми визначаємо рейтинг FA 100 на 2022 рік

CNBC залучив постачальника даних AccuPoint Solutions для допомоги у рейтингу зареєстрованих інвестиційних консультантів цього року Список FA 100.

Методологія полягала в тому, що спочатку аналізували низку основних даних із власної бази даних зареєстрованих інвестиційних консультантів AccuPoint Solutions. Цей аналіз розпочався з початкового списку з 39,818 904 фірм RIA з регуляторної бази даних Комісії з цінних паперів і бірж. У результаті процесу список було скорочено до XNUMX RIA, причому ці фірми відповідають критеріям власності CNBC.

Співробітники CNBC надіслали розширене опитування електронною поштою всім компаніям, які відповідали початковим критеріям, щоб отримати більше деталей. У свою чергу консалтингові фірми, які бажають потрапити в рейтинг, заповнили повну заявку щодо своєї практики. Команда CNBC перевірила ці дані за допомогою цих фірм і нормативної бази даних SEC. AccuPoint знову застосував власну зважену категорію CNBC для подальшого уточнення та ранжирування фірм, зрештою створивши список 100 найкращих.

CNBC не стягує жодної плати з консультантів, які потрапляють у щорічний рейтинг.

Більше від FA 100:
Перший радник CNBC погоджується з Ворреном Баффетом: «Йому подобається грошовий потік»
FA 100: CNBC склав рейтинг компаній з фінансового консультування з найвищим рейтингом 2022 року
Рейтинг FA 100 CNBC відзначає радників, які допомагають людям робити розумні грошові кроки

Основні точки даних, використані в аналізі, були переглянуті як мінімальна базова лінія або в межах діапазону, виключаючи фірми, які не відповідали вимогам CNBC. Після того, як початковий список було складено, вагові коефіцієнти також були застосовані відповідним чином. Ці точки даних включали:

• Реєстрація консультативної фірми про дотримання нормативних вимог (примітка редактора: будь-яка фірма, яка розкривала інформацію про свій SEC ADV, була автоматично дискваліфікована з рейтингу)
• Кількість років у бізнесі
• Кількість сертифікованих спеціалістів з фінансового планування
• Кількість працівників
• Кількість інвестиційних радників, зареєстрованих у фірмі
• Співвідношення інвестиційних консультантів до загальної кількості працівників
• Загальна сума активів в управлінні
• Відсоток дискреційних активів під управлінням
• Всього рахунків в управлінні
• Кількість держав, де зареєстровано АРВ
• Країна проживання.