Електронна торгова платформа E*TRADE, дочірня компанія Morgan Stanley, була оштрафована на 350,000 XNUMX доларів США разом із наказом Регуляторного органу фінансової індустрії (FINRA) за збій у створенні та підтримці систем нагляду.
Як повідомлялося у вівторок, саморегулівне агентство стверджує про численні порушення з боку американської
торгова платформа
торгова платформа
У валютному просторі платформа для торгівлі валютою — це програмне забезпечення, яке надають брокери своїй відповідній клієнтській базі, що отримує доступ як трейдерів на більш широкому ринку. Найчастіше це відображає онлайн-інтерфейс або мобільний додаток, укомплектований інструментами для обробки замовлень. Кожному брокеру потрібна одна або кілька торгових платформ, щоб задовольнити потреби різних клієнтів. Будучи основою пропозицій компанії, торгова платформа надає клієнтам котирування, вибір інструментів для торгівлі, оновлення котирувань, графіків у режимі реального часу та є основним інтерфейсом, з яким стикаються клієнти. Брокери або використовують існуючі торгові платформи, а іноді налаштовують або розробити власну платформу з нуля. З початку роздрібної торгівлі валютою MetaQuotes і його платформи MetaTrader 4 (MT4) і MetaTrader 5 (MT5) були галузевим стандартом, особливо коли мова йде про автоматизований трейдинг. MT4 демонструє стійкість, Хоча MT4 вже давно вважався повсюдним серед пропозицій брокерів, цілеспрямований проштовхування самих MetaQuotes привів до більш широкого впровадження MT5 в останні роки. Розширені торгові платформи, такі як MT4 або MT5, також надають доступ до широкого спектру класів активів, доступних для торгівлі. Розвиток торгових платформ за останнє десятиліття не зміг успішно позбутися від MT4 або MT5, особливо на роздрібному ринку. Однак на інституційних ринках брокерські компанії та банківські установи також створюють і використовують власні платформи для торгівлі валютою, щоб допомогти задовольнити внутрішні потреби в угодах, що здійснюються через інституційні торгові канали. Безумовно, найважливішим параметром для багатьох роздрібних клієнтів є опціональні можливості та доступні пари для торгівлі. платформи. Крім того, попит трейдерів привів до більшого акценту на новітніх функціях, таких як розширені графіки та інші інструменти.
У валютному просторі платформа для торгівлі валютою — це програмне забезпечення, яке надають брокери своїй відповідній клієнтській базі, що отримує доступ як трейдерів на більш широкому ринку. Найчастіше це відображає онлайн-інтерфейс або мобільний додаток, укомплектований інструментами для обробки замовлень. Кожному брокеру потрібна одна або кілька торгових платформ, щоб задовольнити потреби різних клієнтів. Будучи основою пропозицій компанії, торгова платформа надає клієнтам котирування, вибір інструментів для торгівлі, оновлення котирувань, графіків у режимі реального часу та є основним інтерфейсом, з яким стикаються клієнти. Брокери або використовують існуючі торгові платформи, а іноді налаштовують або розробити власну платформу з нуля. З початку роздрібної торгівлі валютою MetaQuotes і його платформи MetaTrader 4 (MT4) і MetaTrader 5 (MT5) були галузевим стандартом, особливо коли мова йде про автоматизований трейдинг. MT4 демонструє стійкість, Хоча MT4 вже давно вважався повсюдним серед пропозицій брокерів, цілеспрямований проштовхування самих MetaQuotes привів до більш широкого впровадження MT5 в останні роки. Розширені торгові платформи, такі як MT4 або MT5, також надають доступ до широкого спектру класів активів, доступних для торгівлі. Розвиток торгових платформ за останнє десятиліття не зміг успішно позбутися від MT4 або MT5, особливо на роздрібному ринку. Однак на інституційних ринках брокерські компанії та банківські установи також створюють і використовують власні платформи для торгівлі валютою, щоб допомогти задовольнити внутрішні потреби в угодах, що здійснюються через інституційні торгові канали. Безумовно, найважливішим параметром для багатьох роздрібних клієнтів є опціональні можливості та доступні пари для торгівлі. платформи. Крім того, попит трейдерів привів до більшого акценту на новітніх функціях, таких як розширені графіки та інші інструменти.
Прочитайте цей Термін. По-перше, не вдалося виявити маніпулятивну торгівлю через збої в системах нагляду.
Незважаючи на те, що з грудня 2016 року по листопад 2021 року платформа використовувала численні звіти про спостереження, щоб визначити потенційні операції з прання та попередньо узгоджені операції, використовувані параметри були сильно обмежені для виявлення таких шахрайських дій.
E*TRADE також була задоволена зміною параметрів у своїх звітах про нагляд, які обмежували виявлення потенційної активності щодо закриття, особливо у цінних паперах з нижчими цінами. Крім того, агентство також поставило під сумнів недоліки конструкції системи нагляду, яка не могла ефективно ідентифікувати штучно підвищену або знижену ціну акцій, що торгуються з низькими цінами.
«E*TRADE не змогла створити та підтримувати систему нагляду, яка була обґрунтовано розроблена для досягнення
дотримання
Дотримання
У фінансах, банківській справі, інвестуванні та страхуванні відповідність означає дотримання правил або розпоряджень, встановлених державним регулюючим органом, як надання послуг, так і обробку транзакції. Дотримання вимог щодо фінансів також означає дотримання встановлених рекомендацій або специфікацій. Це позначення також може охоплювати зусилля, спрямовані на те, щоб організації дотримувалися як галузевих правил, так і державного законодавства. Розуміння ComplianceCompliance – це система стримувань і противаг, яка запобігає шахрайству та неефективності. Крім того, це також забезпечує співпрацю з федеральними фінансовими правилами з кінцевою метою захисту населення та надання необхідної інформації державним установам для припинення шахрайства, відмивання грошей та фінансування тероризму. . Дотримання вимог у фінансовій галузі забезпечує стабільність на ринках і служить для захисту клієнтів, працівників і платників податків від етичних загроз, які успадковуються в окремих рішеннях. Багато організацій також зобов’язані відстежувати та зберігати дані про дотримання вимог. Сюди входять усі дані, які є релевантними або належать компанії, брокерській компанії тощо, які можуть бути використані з метою впровадження або перевірки відповідності чи нормативної звітності. З огляду на зміну правил і важливість відповідності, використання передового програмного забезпечення все частіше використовується впроваджено, щоб допомогти компаніям ефективніше керувати своїми даними про відповідність. Цей кеш містить розрахунки, передачу даних та аудиторські сліди. Хоча фінанси є уніфікованою концепцією у всьому світі, відповідність - ні. Дотримання нормативно-правових актів різниться як у галузях, так і в юрисдикціях. Наприклад, фінансові регуляторні структури однієї країни можуть бути відсутніми або відрізнятися в іншій. Слід зазначити, що найбільш жорстко регульовані юрисдикції з точки зору відповідності в індустрії форекс включають Сполучені Штати, Велику Британію або більшість країн Європейського Союзу, Австралію, Нову Зеландію, Канаду та інші.
У фінансах, банківській справі, інвестуванні та страхуванні відповідність означає дотримання правил або розпоряджень, встановлених державним регулюючим органом, як надання послуг, так і обробку транзакції. Дотримання вимог щодо фінансів також означає дотримання встановлених рекомендацій або специфікацій. Це позначення також може охоплювати зусилля, спрямовані на те, щоб організації дотримувалися як галузевих правил, так і державного законодавства. Розуміння ComplianceCompliance – це система стримувань і противаг, яка запобігає шахрайству та неефективності. Крім того, це також забезпечує співпрацю з федеральними фінансовими правилами з кінцевою метою захисту населення та надання необхідної інформації державним установам для припинення шахрайства, відмивання грошей та фінансування тероризму. . Дотримання вимог у фінансовій галузі забезпечує стабільність на ринках і служить для захисту клієнтів, працівників і платників податків від етичних загроз, які успадковуються в окремих рішеннях. Багато організацій також зобов’язані відстежувати та зберігати дані про дотримання вимог. Сюди входять усі дані, які є релевантними або належать компанії, брокерській компанії тощо, які можуть бути використані з метою впровадження або перевірки відповідності чи нормативної звітності. З огляду на зміну правил і важливість відповідності, використання передового програмного забезпечення все частіше використовується впроваджено, щоб допомогти компаніям ефективніше керувати своїми даними про відповідність. Цей кеш містить розрахунки, передачу даних та аудиторські сліди. Хоча фінанси є уніфікованою концепцією у всьому світі, відповідність - ні. Дотримання нормативно-правових актів різниться як у галузях, так і в юрисдикціях. Наприклад, фінансові регуляторні структури однієї країни можуть бути відсутніми або відрізнятися в іншій. Слід зазначити, що найбільш жорстко регульовані юрисдикції з точки зору відповідності в індустрії форекс включають Сполучені Штати, Велику Британію або більшість країн Європейського Союзу, Австралію, Нову Зеландію, Канаду та інші.
Прочитайте цей Термін з відповідними федеральними законами та правилами про цінні папери та правилами FINRA, що стосуються потенційно маніпулятивної торгівлі», – йдеться в повідомленні.
Замовлення прийнято
Торгова платформа вже погодилася на розпорядження FINRA, включаючи грошову пеню. Це обмежить агентство від висунення подальших звинувачень на торговій платформі на основі згаданих звинувачень.
Із загальної суми штрафу 144,500 XNUMX доларів США підлягають сплаті FINRA, детально в офіційному повідомленні.
«[Лист про прийняття, відмову та згоду (AWC)] подається за умови, що, якщо його буде прийнято, FINRA не подаватиме жодних майбутніх позовів проти Відповідача, який стверджує порушення на основі тих самих фактичних висновків, які описані в цьому AWC», – йдеться у повідомленні. додано.
«Відповідач погоджується сплатити грошову санкції після повідомлення про те, що цей AWC було прийнято і що такий платіж підлягає сплаті».
Електронна торгова платформа E*TRADE, дочірня компанія Morgan Stanley, була оштрафована на 350,000 XNUMX доларів США разом із наказом Регуляторного органу фінансової індустрії (FINRA) за збій у створенні та підтримці систем нагляду.
Як повідомлялося у вівторок, саморегулівне агентство стверджує про численні порушення з боку американської
торгова платформа
торгова платформа
У валютному просторі платформа для торгівлі валютою — це програмне забезпечення, яке надають брокери своїй відповідній клієнтській базі, що отримує доступ як трейдерів на більш широкому ринку. Найчастіше це відображає онлайн-інтерфейс або мобільний додаток, укомплектований інструментами для обробки замовлень. Кожному брокеру потрібна одна або кілька торгових платформ, щоб задовольнити потреби різних клієнтів. Будучи основою пропозицій компанії, торгова платформа надає клієнтам котирування, вибір інструментів для торгівлі, оновлення котирувань, графіків у режимі реального часу та є основним інтерфейсом, з яким стикаються клієнти. Брокери або використовують існуючі торгові платформи, а іноді налаштовують або розробити власну платформу з нуля. З початку роздрібної торгівлі валютою MetaQuotes і його платформи MetaTrader 4 (MT4) і MetaTrader 5 (MT5) були галузевим стандартом, особливо коли мова йде про автоматизований трейдинг. MT4 демонструє стійкість, Хоча MT4 вже давно вважався повсюдним серед пропозицій брокерів, цілеспрямований проштовхування самих MetaQuotes привів до більш широкого впровадження MT5 в останні роки. Розширені торгові платформи, такі як MT4 або MT5, також надають доступ до широкого спектру класів активів, доступних для торгівлі. Розвиток торгових платформ за останнє десятиліття не зміг успішно позбутися від MT4 або MT5, особливо на роздрібному ринку. Однак на інституційних ринках брокерські компанії та банківські установи також створюють і використовують власні платформи для торгівлі валютою, щоб допомогти задовольнити внутрішні потреби в угодах, що здійснюються через інституційні торгові канали. Безумовно, найважливішим параметром для багатьох роздрібних клієнтів є опціональні можливості та доступні пари для торгівлі. платформи. Крім того, попит трейдерів привів до більшого акценту на новітніх функціях, таких як розширені графіки та інші інструменти.
У валютному просторі платформа для торгівлі валютою — це програмне забезпечення, яке надають брокери своїй відповідній клієнтській базі, що отримує доступ як трейдерів на більш широкому ринку. Найчастіше це відображає онлайн-інтерфейс або мобільний додаток, укомплектований інструментами для обробки замовлень. Кожному брокеру потрібна одна або кілька торгових платформ, щоб задовольнити потреби різних клієнтів. Будучи основою пропозицій компанії, торгова платформа надає клієнтам котирування, вибір інструментів для торгівлі, оновлення котирувань, графіків у режимі реального часу та є основним інтерфейсом, з яким стикаються клієнти. Брокери або використовують існуючі торгові платформи, а іноді налаштовують або розробити власну платформу з нуля. З початку роздрібної торгівлі валютою MetaQuotes і його платформи MetaTrader 4 (MT4) і MetaTrader 5 (MT5) були галузевим стандартом, особливо коли мова йде про автоматизований трейдинг. MT4 демонструє стійкість, Хоча MT4 вже давно вважався повсюдним серед пропозицій брокерів, цілеспрямований проштовхування самих MetaQuotes привів до більш широкого впровадження MT5 в останні роки. Розширені торгові платформи, такі як MT4 або MT5, також надають доступ до широкого спектру класів активів, доступних для торгівлі. Розвиток торгових платформ за останнє десятиліття не зміг успішно позбутися від MT4 або MT5, особливо на роздрібному ринку. Однак на інституційних ринках брокерські компанії та банківські установи також створюють і використовують власні платформи для торгівлі валютою, щоб допомогти задовольнити внутрішні потреби в угодах, що здійснюються через інституційні торгові канали. Безумовно, найважливішим параметром для багатьох роздрібних клієнтів є опціональні можливості та доступні пари для торгівлі. платформи. Крім того, попит трейдерів привів до більшого акценту на новітніх функціях, таких як розширені графіки та інші інструменти.
Прочитайте цей Термін. По-перше, не вдалося виявити маніпулятивну торгівлю через збої в системах нагляду.
Незважаючи на те, що з грудня 2016 року по листопад 2021 року платформа використовувала численні звіти про спостереження, щоб визначити потенційні операції з прання та попередньо узгоджені операції, використовувані параметри були сильно обмежені для виявлення таких шахрайських дій.
E*TRADE також була задоволена зміною параметрів у своїх звітах про нагляд, які обмежували виявлення потенційної активності щодо закриття, особливо у цінних паперах з нижчими цінами. Крім того, агентство також поставило під сумнів недоліки конструкції системи нагляду, яка не могла ефективно ідентифікувати штучно підвищену або знижену ціну акцій, що торгуються з низькими цінами.
«E*TRADE не змогла створити та підтримувати систему нагляду, яка була обґрунтовано розроблена для досягнення
дотримання
Дотримання
У фінансах, банківській справі, інвестуванні та страхуванні відповідність означає дотримання правил або розпоряджень, встановлених державним регулюючим органом, як надання послуг, так і обробку транзакції. Дотримання вимог щодо фінансів також означає дотримання встановлених рекомендацій або специфікацій. Це позначення також може охоплювати зусилля, спрямовані на те, щоб організації дотримувалися як галузевих правил, так і державного законодавства. Розуміння ComplianceCompliance – це система стримувань і противаг, яка запобігає шахрайству та неефективності. Крім того, це також забезпечує співпрацю з федеральними фінансовими правилами з кінцевою метою захисту населення та надання необхідної інформації державним установам для припинення шахрайства, відмивання грошей та фінансування тероризму. . Дотримання вимог у фінансовій галузі забезпечує стабільність на ринках і служить для захисту клієнтів, працівників і платників податків від етичних загроз, які успадковуються в окремих рішеннях. Багато організацій також зобов’язані відстежувати та зберігати дані про дотримання вимог. Сюди входять усі дані, які є релевантними або належать компанії, брокерській компанії тощо, які можуть бути використані з метою впровадження або перевірки відповідності чи нормативної звітності. З огляду на зміну правил і важливість відповідності, використання передового програмного забезпечення все частіше використовується впроваджено, щоб допомогти компаніям ефективніше керувати своїми даними про відповідність. Цей кеш містить розрахунки, передачу даних та аудиторські сліди. Хоча фінанси є уніфікованою концепцією у всьому світі, відповідність - ні. Дотримання нормативно-правових актів різниться як у галузях, так і в юрисдикціях. Наприклад, фінансові регуляторні структури однієї країни можуть бути відсутніми або відрізнятися в іншій. Слід зазначити, що найбільш жорстко регульовані юрисдикції з точки зору відповідності в індустрії форекс включають Сполучені Штати, Велику Британію або більшість країн Європейського Союзу, Австралію, Нову Зеландію, Канаду та інші.
У фінансах, банківській справі, інвестуванні та страхуванні відповідність означає дотримання правил або розпоряджень, встановлених державним регулюючим органом, як надання послуг, так і обробку транзакції. Дотримання вимог щодо фінансів також означає дотримання встановлених рекомендацій або специфікацій. Це позначення також може охоплювати зусилля, спрямовані на те, щоб організації дотримувалися як галузевих правил, так і державного законодавства. Розуміння ComplianceCompliance – це система стримувань і противаг, яка запобігає шахрайству та неефективності. Крім того, це також забезпечує співпрацю з федеральними фінансовими правилами з кінцевою метою захисту населення та надання необхідної інформації державним установам для припинення шахрайства, відмивання грошей та фінансування тероризму. . Дотримання вимог у фінансовій галузі забезпечує стабільність на ринках і служить для захисту клієнтів, працівників і платників податків від етичних загроз, які успадковуються в окремих рішеннях. Багато організацій також зобов’язані відстежувати та зберігати дані про дотримання вимог. Сюди входять усі дані, які є релевантними або належать компанії, брокерській компанії тощо, які можуть бути використані з метою впровадження або перевірки відповідності чи нормативної звітності. З огляду на зміну правил і важливість відповідності, використання передового програмного забезпечення все частіше використовується впроваджено, щоб допомогти компаніям ефективніше керувати своїми даними про відповідність. Цей кеш містить розрахунки, передачу даних та аудиторські сліди. Хоча фінанси є уніфікованою концепцією у всьому світі, відповідність - ні. Дотримання нормативно-правових актів різниться як у галузях, так і в юрисдикціях. Наприклад, фінансові регуляторні структури однієї країни можуть бути відсутніми або відрізнятися в іншій. Слід зазначити, що найбільш жорстко регульовані юрисдикції з точки зору відповідності в індустрії форекс включають Сполучені Штати, Велику Британію або більшість країн Європейського Союзу, Австралію, Нову Зеландію, Канаду та інші.
Прочитайте цей Термін з відповідними федеральними законами та правилами про цінні папери та правилами FINRA, що стосуються потенційно маніпулятивної торгівлі», – йдеться в повідомленні.
Замовлення прийнято
Торгова платформа вже погодилася на розпорядження FINRA, включаючи грошову пеню. Це обмежить агентство від висунення подальших звинувачень на торговій платформі на основі згаданих звинувачень.
Із загальної суми штрафу 144,500 XNUMX доларів США підлягають сплаті FINRA, детально в офіційному повідомленні.
«[Лист про прийняття, відмову та згоду (AWC)] подається за умови, що, якщо його буде прийнято, FINRA не подаватиме жодних майбутніх позовів проти Відповідача, який стверджує порушення на основі тих самих фактичних висновків, які описані в цьому AWC», – йдеться у повідомленні. додано.
«Відповідач погоджується сплатити грошову санкції після повідомлення про те, що цей AWC було прийнято і що такий платіж підлягає сплаті».
Джерело: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/