Офіційне повідомлення з запитом на свідчення SBF

Рада з цінних паперів штату Техас (TSSB) розпочала розслідування того, чи порушує FTX законодавство про цінні папери, пропонуючи прибутковий продукт EARN. Засновник FTX Сем Бенкман-Фрід викликаний Регуляторним органом Техасу з цінних паперів на адміністративне слухання в лютому 2023 року.

TSSB звинувачує Бенкмана-Фріда в порушенні Закону про цінні папери через продаж цінних паперів у Техасі, які не зареєстровані для продажу, і в тому, що він не зареєструвався як торговець цінними паперами чи агент.

Порушення Закону про цінні папери

У повідомленні про слухання зазначено, що «рахунки EARN є інвестиційними контрактами, доказами заборгованості та векселями, тому вони регулюються як цінні папери, як цей термін визначено в розділі 4001.068 Закону про цінні папери. SBF порушив розділ 4003.001 Закону про цінні папери, пропонуючи та продаючи цінні папери в Техасі, які не були зареєстровані або не дозволені для продажу в Техасі.

Крім того, у повідомленні зазначено, що «після подання заперечення та декларації відділ забезпечення зв’язувався з FTX US, і FTX US надала різні заяви щодо облікових записів EARN. Але інформація, надана в FTX США не впливає на висновок про те, що облікові записи EARN регулюються як цінні папери в Техасі. Крім того, FTX US ще не надала запитувану інформацію, яка б підтвердила точність інформації, наданої Відділу правозастосування».

Слухання

Згідно з офіційним повідомленням про слухання, TSSB повідомляє Бенкман-Фріда, що він може дати свої свідчення під час слухання, яке проходитиме через платформу для відеоконференцій Zoom.

Слухання проводитиметься в Державній канцелярії адміністративних слухань. Він розпочнеться о 9:00 02 лютого 2023 року. Державне управління адміністративних слухань надасть інструкції щодо доступу до слухань через Zoom.

«Під час слухання Відділ забезпечення надасть свідчення та інші допустимі докази на підтримку своєї молитви щодо пропозиції щодо прийняття рішення про винесення наказу про припинення та відмову від нього, розпорядження про нарахування адміністративного штрафу та розпорядження про виплату відшкодування Відповідачу . Відповідачу буде надано право надати такі свідчення та інші пов’язані з ними докази».

Марк Кубан, інвестор Shark Tank і криптовалютний бик, нещодавно розповів про наслідки FTX і SBF в інтерв’ю TMZ Sports 26 листопада 2022 року. Він сказав, що 30-річному хлопцю може загрожувати тривале ув’язнення. «Я не знаю всіх подробиць, але на його місці я б боявся сидіти у в'язниці надовго... Звучить, звичайно, погано. Я насправді спілкувався з цим хлопцем і подумав, що він розумний», – додав він.

Останні дописи Рітики Шарми (подивитися всі)