Регулятор Нью-Йорка оштрафував криптовалютний підрозділ Robinhood на 30 мільйонів доларів

Департамент фінансових послуг штату Нью-Йорк (NYDFS) оштрафував криптовалютний підрозділ онлайн-торгівельної платформи Robinhood на 30 мільйонів доларів за нібито порушення правил боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки, повідомляє Wall Street Journal у вівторок.

Підрозділ Robinhood Crypto оштрафовано на 30 мільйонів доларів

Відповідно до звіту, штраф проти Robinhood є першою дією NYDFS із застосування крипто. Регулятор заявив, що штраф було накладено після того, як торгова платформа не змогла підтримувати та сертифікувати відповідні програми боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки.

Про це зазначили в NYDFS на платформі Robinhood було виявлено значні збої під час подальшого розслідування. 

Регулятор також заявив, що Закон компанії про банківську таємницю та програма відповідності з протидії відмиванню грошей були недостатньо укомплектовані, а її програма кібербезпеки не впоралася з операційними ризиками. 

Фінансовий наглядовий орган Нью-Йорка заявив, що Robinhood не дотримувався деяких вимог щодо захисту споживачів, таких як номер телефону на своєму веб-сайті для скарг споживачів. 

Тепер компанія Robinhood зобов’язана найняти незалежного консультанта для оцінки її відповідності вимогам регулятора.

«DFS продовжуватиме розслідування та вживатиме заходів, якщо будь-який ліцензіат порушує закон або правила Департаменту, які мають вирішальне значення для захисту споживачів і забезпечення безпеки та надійності установ», — сказала Адрієнн А. Харріс, новий суперінтендант NYDFS.

Штраф не є несподіванкою для Robinhood, оскільки фірма вже повідомила про це в липні 2021 року Подача S-1 що вона, як очікується, виплатить компенсацію в розмірі 30 мільйонів доларів NYDFS, пов’язану з розслідуванням боротьби з відмиванням грошей у її криптовалютному бізнесі.

Не вперше

Тим часом, це буде не перший випадок, коли Robinhood зіткнеться з грошовими штрафами від регуляторів у Сполучених Штатах. 

У 2020 році торговий майданчик заплатив а $ 65 млн штрафу щоб врегулювати звинувачення перед Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC) за введення клієнтів в оману щодо того, як компанія отримує дохід від їхніх торгів.

Минулого року був Робінхуд зобов'язаний виплатити приблизно 70 мільйонів доларів штраф Органом регулювання фінансової індустрії (FINRA) за введення своїх клієнтів в оману та спричинення ними втрати коштів.