Підрозділ криптовалютної торгівлі Robinhood оштрафовано на 30 мільйонів доларів у знаковій справі

Підрозділ криптовалютної торгівлі Robinhood був оштрафований Департаментом фінансових послуг штату Нью-Йорк (DFS) на 30 мільйонів доларів у знаковій справі для регулятора.

Багатомільйонний штраф передбачається за порушення правил боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки; це перший подібний позов, який ДФС подав проти компанії, пов’язаної з криптовалютою.

Порушення ПВК

Про це йдеться в повідомленні Департаменту фінансових послуг Робін Гуд отримав значний штраф за «суттєві порушення», що стосуються закону про банківську таємницю та законодавства про боротьбу з відмиванням грошей.

Сам по собі штраф не дивує Робін Гуд. Інтернет-брокерська компанія публічно оголосила, що вони очікують отримати певний штраф від регулятора ще в цього разу минулого року. Однак, хоча Robinhood спочатку очікував, що штраф становитиме близько 10 мільйонів доларів, пізніше ця цифра зросла втричі.

У рамках врегулювання Robinhood тепер буде зобов’язаний найняти «незалежного консультанта», щоб забезпечити подальші порушення дотримання не виникають.

«У міру зростання бізнесу Robinhood Crypto не спромоглася інвестувати належні ресурси та увагу, щоб розвивати та підтримувати культуру відповідності — ця помилка призвела до значних порушень правил Департаменту щодо боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки», — сказала суперінтендант Адрієнн А. Харріс. у заяві, опублікованій на Вівторок «Усі компанії з віртуальними валютами, ліцензовані в штаті Нью-Йорк, підпадають під дію тих самих правил щодо боротьби з відмиванням грошей, захисту прав споживачів і кібербезпеки, що й компанії традиційних фінансових послуг».

Суперінтендант Гарріс попередив, що ця справа може бути не останньою у своєму роді.

«DFS продовжуватиме розслідування та вживатиме заходів, якщо будь-який ліцензіат порушує закон або правила Департаменту, які мають вирішальне значення для захисту споживачів і забезпечення безпеки та надійності установ», — додала вона.  

Більш справедливе регулювання

Тоді як Гарріс вжив рішучих заходів проти Робін Гуд У зв’язку з невдачами Керівник ДФС чітко дав зрозуміти, що судовий позов має бути крайнім заходом. У розмові з Wall Street Journal в червень вона сказала: «Ми повинні мати прозорість щодо того, що таке правила дорожнього руху», уникаючи «регулювання через примусове виконання», де безпечні практики стають очевидними лише через судові дії.

У рамках своїх зобов’язань щодо прозорості DFS випустив інструкції щодо стейблкойнів Раніше цього року. 

Що ви думаєте на цю тему? Написати тобіs і розкажіть нам!

відмова

Вся інформація, що міститься на нашому веб-сайті, публікується добросовісно та лише для загальної інформації. Будь-які дії, які читач вживає щодо інформації, розміщеної на нашому веб-сайті, суворо на свій страх і ризик.