Криптоіндустрія дивиться на посилення «регулювання шляхом примусового виконання» SEC

За словами керівників галузі та юристів, регулювання шляхом примусового виконання продовжуватиметься за відсутності конкретних законодавчих рамок щодо криптовалют, оскільки регулятори прагнуть привернути увагу останніх проблем із захистом інвесторів у цьому просторі. 

Останніми тижнями почастішали випадки, пов’язані з криптовалютою, і правоохоронні заходи. Останнім часом SEC висунула звинувачення 11 особам за нібито створення та просування шахрайська криптопіраміда та схема Понці під назвою Forsage, яка залучила понад 300 мільйонів доларів від роздрібних інвесторів.

Регулятор разом із Міністерством юстиції США (DOJ) також звинуватив колишній співробітник Coinbase, а також його брат і його друг, з інсайдерською торгівлею минулого місяця. У скарзі SEC стверджує, що дев'ять різних криптотокенів є цінними паперами.

30 червня Міністерство юстиції висунуло звинувачення шістьом особам у злочинах, пов’язаних із шахрайством з криптовалютами, у справах про збитки на суму понад 100 мільйонів доларів. Одна з них була найбільшою відомою схемою NFT, висунутою на сьогоднішній день, яка включала ймовірну так звану схему «перетягування килимка» за участю NFT клубу Baller Ape.  

За словами Арі Редборда, керівника урядових справ у Лабораторії TRM.  

«Це не обов’язково нове шахрайство чи шахрайство; це шахрайство чи шахрайство, які зараз знаходять шлях через систему правоохоронних органів або систему кримінального правосуддя», – сказав він. «Здається, що зараз багато чого відбувається, але частина цього є кульмінацією того, що почалося шість місяців чи рік тому». 

Регулювання шляхом примусового виконання на тлі нормативної невизначеності

У травні SEC перейменувала свою кібергрупу у Відділі правозастосування на Відділ криптоактивів і кібернетики. Тоді регулятор повідомив, що додасть 20 осіб до команди, відповідальної за захист інвесторів на криптовалютних ринках і пов’язаних з кіберзагрозами, довівши її кількість до 50 осіб.

«Комітет з цінних паперів і цінних паперів (SEC) уже підняв настрій, і я очікую, що цей нагрів продовжуватиметься і, можливо, стане ще гарячішим, оскільки SEC намагатиметься розширити свою владу над галуззю, яка вже завалена регуляторною невизначеністю», – сказав Адам Поллет, партнер практики правозастосування цінних паперів і судових процесів Eversheds Sutherland.

Патрік Догерті, колишній юрист SEC і партнер Foley & Lardner, додав: «Справи про шахрайство — це легкі справи. Я очікую, що SEC представить легкі справи, щоб записати легкі перемоги».

Міністерство юстиції лют призначив директора своєї Національної команди із застосування криптовалюти — новий підрозділ, зосереджений на конфіскації цифрових активів і порушенні закону на основі блокчейну.

Редборд, який до TRM Labs був прокурором США та посадовою особою Міністерства юстиції та Міністерства фінансів США, сказав, що останні події, такі як крах Алгоритмічний стейблкойн Terra UST і токен LUNA підштовхнули регулюючі органи до бажання пролити світло на проблеми захисту споживачів і ризик стабільності в космосі.

«Важко отримати щось через Конгрес, тому ви не обов’язково отримаєте будь-яку чітку правову базу найближчим часом», – додав він.

«Ви бачите регулювання шляхом примусових заходів на краще чи гірше, тому що без чіткої правової бази регулятори збираються начебто самі тлумачити власні повноваження».

Хоча керівні принципи щодо боротьби з відмиванням грошей досить чіткі, наявність чіткої нормативної бази є критично важливою у сфері цінних паперів, сказав Редборд. 

На відміну від Міністерства юстиції, яке повинно довести шахрайство, додав він, SEC також має показати, що співучасники торгували інсайдерською інформацією, пов’язаною з цінними паперами.

Сенс. Синтія Ламміс, штат Вайомі, і Кірстен Гіллібранд, DNY, у червні введені Закон про відповідальні фінансові інновації, у якому є розділ «інновації в цінних паперах».

«Це те, про що будуть обговорюватися, повторюватися та обговорюватися деякий час», — сказав він. 

Що далі у справі Форсажа?

Хоча спостерігачі галузі очікують, що SEC посилить правоохоронні заходи в криптопросторі, вони визнають, що не всі справи будуть легкими. 

Forsage, наприклад, продовжував працювати, незважаючи на дії щодо припинення і відмови від SEC Філіппін у вересні 2020 року та Комісар Монтани з цінних паперів і страхування в березні 2021.

Команда веб-сайт передбачуваної схеми, яка працювала на момент пред’явлення звинувачень, зараз, здається, закрита. 

Востаннє відомо, що засновники Forsage проживали в Росії, Республіці Грузія та Індонезії. Поллет сказав, що відповідачі можуть оскаржити юрисдикцію SEC, якщо вони взагалі випливуть на поверхню.

SEC може попросити суд ввести тимчасовий заборонний наказ або заморозити активи операторів передбачуваної шахрайської схеми, щоб запобігти подальшому розпорошенню коштів інвесторів, поки триває судовий процес, додав він. Але, схоже, регулятор не зробив цього, сказав Поллет, зазначивши, що це могло бути тому, що відповідні активи знаходяться за межами США.

Представник SEC відмовився від коментарів скарга.

Редборд сказав, що залучити співзасновників Forsage Мікаїла Сергєєва та Сергія Маслакова, які останнім часом живуть у Росії, буде особливо важко.

Сергєєв разом із іншим обвинуваченим у справі SEC, Лолою Феррарі, перейшов до нового та подібного підозрілого проекту, який отримав назву Express Smart Game, тоді як інший творець Forsage, Володимир «Ладо» Охотніков, спрямовував трафік з YouTube-каналу Forsage на свій новий (передбачуване) шахрайство, Meta Force, зауваження у скарзі.

«Це стає чимось на зразок імені та сорому, — сказав Редборд, — коли ви хочете переконатися, що ці особи — і Форсаж зокрема — відомі як організації, з якими не можна мати справу».

Щовечора на вашу скриньку вхідних повідомлень надходять найпопулярніші крипто-новини та ідеї. Підпишіться на безкоштовну розсилку Blockworks зараз.