Відділ експертизи Комісії з цінних паперів і бірж назвав «криптоактиви» та інші новітні технології головним пріоритетом цього року.
«Відділ проводитиме перевірки брокерів-дилерів і RIA, які використовують нові фінансові технології або нові практики, включаючи технологічні та онлайн-рішення, щоб відповідати вимогам комплаєнсу та маркетингу, а також обслуговувати рахунки інвесторів», — йдеться в повідомленні SEC. громадськість підрозділу список справ.
Ці перевірки будуть зосереджені на тому, чи фірми, що працюють з цифровими активами, «виконували та дотримувалися своїх відповідних стандартів обережності під час надання рекомендацій, направлень або надання інвестиційних порад», а також на те, чи постійно вони перевіряють свою власну практику дотримання вимог, розкриття інформації та управління ризиками.
Відділ іспитів також зосереджуватиметься на тому, щоб інвестиційні консультанти дотримувалися нового маркетингового правила, яке комісія запровадила минулого року, яке обмежує використання відгуків і рекомендацій для просування інвестицій. SEC переслідувала резонансні справи пов’язані зі схваленням цифрових активів знаменитостями.
Інші пункти порядку денного, які можуть стосуватися фірм, що працюють з цифровими активами, включають перевірку виконання інвестиційними консультантами фідуціарних обов’язків і огляд практики кібербезпеки брокерами-дилерами, інвестиційними консультантами та іншими реєстрантами. Фідуціарна частина включатиме, чи належним чином вони оцінюють ризик, як вони здійснюють зберігання активів і як радники керують конфліктами інтересів.
«У час зростаючих ринків, розвитку технологій і нових форм ризику наш Відділ експертиз продовжує захищати інвесторів», — сказав у своїй заяві голова SEC Гарі Генслер. «Виконуючи пріоритети на 2023 рік, підрозділ допоможе забезпечити дотримання федеральних законів і правил щодо цінних паперів».
© 2023 The Block Crypto, Inc. Всі права захищені. Ця стаття надана лише в інформаційних цілях. Він не пропонується або не може використовуватися як юридична, податкова, інвестиційна, фінансова чи інша порада.
Джерело: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss