Відповідність криптоактивам у порядку денному SEC у 2023 році

Відділ перевірок Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) заявив, що у своєму випуску 2023 року зосередиться на нових технологіях і криптоактивах.

Команда поділ вивчатиме брокерів-дилерів та зареєстрованих інвестиційних консультантів (RIA), які використовують фінтех у цій категорії. Це включає впровадження нових технологій для роботи з рахунками інвесторів.

SEC підкреслює стандарт обслуговування

У релізі зазначено: «Перевірки реєстрантів будуть зосереджені на пропозиції, продажу, рекомендації або порадах щодо торгівлі криптовалютою або пов’язаними з криптовалютою активами».

Підрозділ агентства має на меті забезпечити відповідність RIA підкресленим стандартам медичної допомоги та їх дотримання. Таким чином, компанії залишатимуться поза увагою під час надання рекомендацій, рекомендацій або надання фінансових порад. Він також перевірятиметься, якщо фірма періодично переглядає, оновлює та покращує свою політику відповідності, розкриття інформації та управління ризиками.

Було опубліковано окремий список зареєстрованих інвестиційних консультантів (RIA), письмових політик і фідуціарних зобов’язань. Регулятор прагне забезпечити дотримання правил.

Голова SEC Гарі Генслер сказав: «Виконуючи пріоритети на 2023 рік, Відділ допоможе забезпечити дотримання федеральних законів і правил щодо цінних паперів».

Наглядовий орган з цінних паперів знову підтверджує крипторизики

Генслер часто висловлював занепокоєння щодо інвестування в приватні криптоактиви. Голова часто уникав коментарів щодо конкретних проектів, але згадував багато криптовалют активи як цінні папери.

Нещодавно він заявив, що криптовалюти — це надзвичайно спекулятивний і нестабільний інвестиції. Голова агентства також попередили інвесторів бути обережними щодо повернення криптовалюти «занадто добре, щоб бути правдою». Він вказав на кредитні платформи, які пропонують високу віддачу на тлі загальної слабкості ринку.

Підрозділ націлився на «фінфлюенсерів», зосередившись на пов’язаних питаннях у 2022 році. Підрозділ також оцінив протягом року, чи поточні операції та засоби контролю відповідають заявленим розкриттям інформації. Вони також мають відповідати рівню поведінки, очікуваному для безпеки інвесторів.

Він також перевірив, чи рекомендації та вказівки, в тому числі зроблені алгоритмами, відповідають правилам. У своїй попередній версії агентство також докладало зусиль, щоб розглянути особливі ризики, пов’язані з новими технологіями.

В окремий звільнити цього тижня SEC заявила, що самокеровані IRA можуть дозволити інвестиції в «криптоактиви», такі як «віртуальні валюти, монети та токени». Агентство повторило можливість того, що активи криптовалюти можуть бути цінними паперами, проданими без реєстрації SEC або законного звільнення від реєстрації.