Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) оголосила про цивільний примусовий позов проти Binance, платформи обміну криптовалютами, та її генерального директора Чанпена Чжао за численні порушення Закону про товарні біржі (CEA) і правил CFTC. Скарга також звинувачує Семюеля Ліма, колишнього керівника відділу дотримання вимог Binance, у пособництві та підбурюванні до порушень на біржі.
Згідно зі скаргою, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited і Binance (Services) Holdings Limited (разом Binance) керували централізованою платформою для торгівлі цифровими активами Binance та численними іншими корпоративними організаціями через навмисно непрозору загальну компанію. Відповідачі, як стверджується, свідомо нехтували застосовними положеннями CEA, беручи участь у розрахованій стратегії регуляторного арбітражу для своєї комерційної вигоди.
У своєму триваючому судовому процесі проти відповідачів агентство вимагає відкликання, цивільних грошових стягнень, постійної заборони на торгівлю та реєстрацію, а також постійної заборони на подальше порушення правил CEA та CFTC, згідно з обвинуваченнями.
Фон справи
У скарзі стверджується, що Binance пропонувала та виконувала транзакції товарних деривативів для та для громадян США з липня 2019 року по теперішній час. Програма відповідності Binance виявилася неефективною, і за вказівкою Чжао Binance наказала своїм співробітникам і клієнтам обійти засоби контролю відповідності, щоб максимізувати корпоративні прибутки.
У скарзі також висувається звинувачення Binance у тому, що вона діяла як призначений ринок контрактів або механізм виконання свопів, виходячи з її ролі в сприянні операціям з деривативами без реєстрації в CFTC, як це вимагається.
Відповідно до скарги, протягом більшої частини відповідного періоду Binance не вимагала від своїх клієнтів надавати будь-яку інформацію для підтвердження особи перед торгівлею на платформі, незважаючи на юридичний обов’язок, згідно з яким такі організації, як Binance, що працюють як ф’ючерсні комісії (FCM), збирають таку інформацію. . Він також не впровадив основні процедури відповідності, спрямовані на запобігання та виявлення фінансування тероризму та відмивання грошей.
У скарзі також стверджується, що навіть після того, як Binance намагався обмежити американських клієнтів у торгівлі на своїй платформі, Binance інструктувала своїх клієнтів – зокрема, своїх комерційно цінних VIP-клієнтів із США – щодо найкращих методів ухилення від контролю відповідності Binance. Скарга також звинувачує відповідачів у неналежному нагляді за діяльністю Binance як FCM.
Чжао і Лім
У скарзі стверджується, що Чжао володів і контролював десятки організацій, які керують платформою Binance як звичайне підприємство. Чжао відповідає за всі основні стратегічні рішення в Binance, включно з розробкою таємної змови, щоб дати VIP-клієнтам із США ухилитися від контролю відповідності Binance, а також доручити співробітникам Binance забезпечити, щоб усі повідомлення про підрив контролю відбувалися через програми, які сприяли автоматичному знищенню докази.
Ліма, CCO Binance з 2018 по 2022 рік, звинувачують у навмисному сприянні та підбурюванні до порушень Binance шляхом умисної поведінки, яка підірвала програму відповідності Binance. Ліма також звинувачують у здійсненні дій, спрямованих на навмисне ухилення або спробу ухилення від відповідних положень CEA, зокрема в сприянні використанню «креативних засобів» для надання допомоги клієнтам в обході засобів контролю відповідності Binance та реалізації корпоративної політики, яка наказувала клієнтам Binance у США отримувати доступ до торговий механізм через віртуальну приватну мережу, щоб уникнути контролю відповідності Binance.
Буквально кілька днів тому ми повідомляли, що Міністерство юстиції США також розслідує Binance, щоб визначити, чи дотримувалася компанія законів про шахрайство з цінними паперами. Розглядаються кримінальні звинувачення проти засновника компанії Чанпена Чжао та інших топ-менеджерів, такі як змова з метою ухилення від сплати податків, незаконна передача грошей і порушення кримінальних санкцій. У 10 році Binance нібито була задіяна в бухгалтерському шахрайстві на суму понад 2022 мільярдів доларів і намагалася уникнути регулюючих органів, звинувачення, яке криптовалютна фірма спростовує.
Трансакція HAMAS на Binance
Трансакція HAMAS на Binance
У скарзі також зазначено, що посадові особи, співробітники та агенти Binance визнали, що платформа Binance могла сприяти діяльності, яка може бути визнана незаконною. У лютому 2019 року, отримавши інформацію про транзакції, пов’язані з HAMAS, Лім, співробітник Binance, сказав колезі, що терористи зазвичай переказують невеликі суми грошей, оскільки великі суми зазвичай пов’язані з відмиванням грошей.
Колега відповів, що 600 доларів ледве вистачить, щоб купити АК47. Крім того, у розмові в лютому 2020 року Лім визнав, що деякі клієнти Binance, в тому числі з Росії, були там зі злочинними цілями. MLRO Binance також погодився, що компанія знає про правопорушення, але вирішила закрити на це очі.
Власна торгівля та роль кількісного відділу в Binance
Також зазначається, що Binance займалася торговельною діяльністю на власній платформі протягом Відповідного періоду через близько 300 «власних рахунків», які належали генеральному директору Чжао, і рахунків, що належали Merit Peak і Sigma Chain. Крім того, Чжао також проводив торгівлю на платформі Binance через два індивідуальні облікові записи.
Merit Peak проводив позабіржові транзакції з клієнтами Binance протягом певного часу, розраховуючи угоди, вносячи цифрові активи безпосередньо на рахунки Binance контрагентів. З іншого боку, Sigma Chain займалася приватною торгівлею на ринках Binance для похідних цифрових активів та інших різних ринках. Вважається, що «кількісний відділ» Binance керує власною торговельною діяльністю компанії на її власних ринках.
Коли буде звільнено генерального директора Binance з Німеччини Майкла Вайлда та всіх інших міжнародних лідерів?
Тепер важливе питання полягає в тому, коли німецький генеральний директор Binance Майкл Вайлд та інші міжнародні керівники компанії будуть звільнені після звинувачень, висунутих проти компанії Комісією з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC).
У скарзі CFTC стверджується, що Binance порушила закони та нормативні акти США, пропонуючи транзакції товарних деривативів клієнтам із США без реєстрації в CFTC. У скарзі також стверджується, що Binance розширила свій бізнес у США, незважаючи на публічні заяви про намір заблокувати клієнтам із США доступ до платформи. Якщо ці звинувачення підтвердяться, це може призвести до значних юридичних і фінансових наслідків для Binance та її керівництва. Залишається побачити, як рада директорів Binance відреагує на ці звинувачення та чи вживе вони якихось заходів проти її топ-менеджерів.
За даними CFTC, Binance використовувала різні комунікаційні платформи, такі як Signal, WeChat і Telegram, для взаємодії зі своїми клієнтами та внутрішньої взаємодії. У своїй скарзі агентство також цитувало розмови з чатів Чжао в Signal, у тому числі з невідомою американською торговою фірмою.
Крім того, CFTC зазначає, що Чжао використовував Signal із увімкненою функцією автоматичного видалення навіть після отримання запитів на документи від агентства та розповсюдження повідомлень про збереження документів співробітникам Binance. Потім агентство виділяє кілька групових чатів із такими назвами, як «Фінанси», «HR», «Mkt hr» і «Офіс генерального директора», у яких увімкнено автоматичне видалення.
Згідно зі скаргою, незважаючи на те, що Binance публічно заявила про свій намір заборонити клієнтам із США доступ до своєї платформи, вона продовжувала розширювати свій бізнес у США. У скарзі стверджується, що Binance вказувала своїм найціннішим клієнтам у США, як обійти контроль відповідності навіть після оголошення обмежень.
У скарзі CFTC стверджується, що Binance надає перевагу прибутковості над дотриманням чинних федеральних законів. У ньому стверджується, що Binance пропонувала транзакції товарних деривативів клієнтам із США з липня 2019 року, незважаючи на те, що вона не була зареєстрована в CFTC.
CFTC вимагає штрафів і постійних заборон на торгівлю як покарання за ймовірне порушення Binance закону. Гретхен Лоу, головний радник CFTC, звинуватила Binance у тому, що він ставив прибуток вище за дотримання закону. Вона сказала, що зусилля Binance щодо відповідності були фіктивністю, і компанія неодноразово вирішувала надавати пріоритет прибутку, а не дотриманню закону.
Висновок
Оголошення CFTC підкреслює його зобов’язання регулювати нестабільний і ризикований ринок цифрових активів і використовувати всі свої повноваження для виявлення та припинення неправомірної поведінки. Цей випадок також демонструє, що CFTC не потерпить умисного ухилення від законодавства США. Триваючий судовий процес проти Binance та його генерального директора Чжао підкреслює важливість дотримання правил на ринку криптовалют.
Рекомендовані повідомлення
Вам також можуть сподобатися
Більше від Binance
Джерело: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/